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11.關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績(jī)計(jì)算方法,下列表述中正確的是(A)。
A. 計(jì)算投資組合的收益時(shí),必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算
B. 按照現(xiàn)行的 GIPS 規(guī)定,基金公司必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益
C. 假如直接的買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來,在計(jì)算已扣除費(fèi)用的收益時(shí),可以使用估計(jì)的買賣開支
D. 必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間算術(shù)平均收益率
12.關(guān)于資產(chǎn)配置策略,以下說法錯(cuò)誤的是(D)。
A. 戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置試圖通過動(dòng)態(tài)調(diào)整以增加資產(chǎn)組合的價(jià)值
B. 戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置對(duì)戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的偏離往往被限制在一定范圍內(nèi)
C. 戰(zhàn)略資產(chǎn)配置根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)確定各大類資產(chǎn)的投資比例
D. 戰(zhàn)略資產(chǎn)配置通過發(fā)現(xiàn)套利機(jī)會(huì),低買高賣,以提高投資組合收益
13.如果某基金實(shí)際的直接買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來,遵循全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)的要求,下列說法中正確的是(A)。Ⅰ.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí),必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支的部分Ⅱ.在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí),必須從收益中減去估計(jì)的買賣開支Ⅲ.在計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí),必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支及投資管理費(fèi)用的部分Ⅳ.在計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí),必須從收益中減去估計(jì)的買賣開支
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
14.債券評(píng)級(jí)是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo),以下兩項(xiàng)評(píng)級(jí)都屬于高收益?zhèn)u(píng)級(jí)的是(A)。
A. 惠譽(yù)的 BB+和穆迪的 B1
B. 標(biāo)準(zhǔn)普爾的 BBB-和惠譽(yù)的 B+
C. 穆迪的 Baa3 和惠譽(yù)的 Ba1
D. 標(biāo)準(zhǔn)普爾的 BBB 和穆迪的 Aa2
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15.下列關(guān)于短期政府債券的特點(diǎn)中,表述錯(cuò)誤的是(D)。
A. 流動(dòng)性強(qiáng)
B. 利息免稅
C. 違約風(fēng)險(xiǎn)小
D. 溢價(jià)發(fā)行
16.股票基金持股集中度的計(jì)算公式是(D)
A.前十大重倉股投資市值/基金資產(chǎn)凈值×100%
B.前十大重倉股投資市值/基金投資總市值×100%
C.前十大重倉股投資市值/基金資產(chǎn)總值×100%
D.前十大重倉股投資市值/基金股票投資總市值×100%
17.某上市公司分配方案為每 10 股送 3 股,派 2 元現(xiàn)金,同時(shí)每 10 股配 2 股,配股價(jià)為 8元,該股股權(quán)登記日收盤價(jià)為 12 元,則該股除權(quán)參考價(jià)為(D)。
A. 6.93 元
B. 6.80 元
C. 9.08 元
D. 8.93 元
18.中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括(B)。
A. 1 年期定期存款利率
B. LIBOR(1 周)
C. SHIBOR(隔夜)
D. 國(guó)債回購利率(7 天)
19.在 Brinson 業(yè)績(jī)歸因模型中,分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻(xiàn)不需要用到下列哪項(xiàng)數(shù)據(jù)(A)。
A. 實(shí)際組合中各類資產(chǎn)的收益率
B. 實(shí)際組合中各類資產(chǎn)權(quán)重分布
C. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實(shí)際收益率
D. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的權(quán)重分布
20.根據(jù)馬可維茨的投資組合理論,在識(shí)別有效投資組合時(shí),不需要考慮的是(D)。
A. 每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系
B. 每種證券期望收益率的方差
C. 每種證券的期望收益率
D. 投資者對(duì)每種證券的偏好
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