2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考習(xí)題及答案(12),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括( )。
A.產(chǎn)品
B.價格
C.規(guī)模
D.促銷
答案:C
2、 ETF具有叁大特點(diǎn),下列說法中錯誤的是( )。
A.被動操作的指數(shù)基金
B.獨(dú)特的實(shí)物申購機(jī)制
C.獨(dú)特的實(shí)物贖回機(jī)制
D.實(shí)行一級市場與二級市場分離的交易制度
答案:D
3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)成的協(xié)議書。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金發(fā)起人
答案:C
【報名及考試時間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時間微信或短信通知您。
2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
4、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長期保存。
A.即時保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
答案:C
5、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同,可以將基金分為( )。
A.主動型基金和被動型基金
B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公募基金和私募基金
答案:C
6、 ( )有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心
答案:C
7、 下列說法中錯誤的是( )。
A.對中小投資者來說,儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥,但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具,為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場,縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長
答案:C
8、 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益,屬于合規(guī)風(fēng)險中的( )。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
答案:A
9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起( )內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。
A.7日
B.15日
C.3個月
D.6個月
答案:D
10、 將風(fēng)險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者是( )塬則的體現(xiàn)。
A.共同對手方
B.投資者適當(dāng)性
C.貨銀對付
D.基金份額持有人利益優(yōu)先
答案:B
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |