2020基金從業(yè)考試《股權(quán)投資基金》強(qiáng)化習(xí)題及答案(12),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第1 題: 私募基金合同中基金的成立與備案條款應(yīng)包括但不限于( )。
?、?私募基金結(jié)算賬戶情況
?、?私募基金合同簽署的方式
Ⅲ.私募基金成立的條件
?、?私募基金募集失敗的處理方式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A 《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十四條規(guī)定,私募基金成立的有關(guān)事項(xiàng),包括但不限于:(1)訂明私募基金合同簽署的方式;(2)私募基金成立的條件;(3)私募基金募集失敗的處理方式。
第2 題: 基金管理人、基金托管人因( )等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
?、?兼并
?、?依法解散
?、?被依法撤銷
?、?被依法宣告破產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B 《證券投資基金法》第五條規(guī)定,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
第3 題: 股權(quán)投資基金管理人不得兼營( )。
?、?可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
?、?可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
?、?與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
?、?盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B 股權(quán)投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù),不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù),盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)。
第4 題: 境內(nèi)主板上市,發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好的標(biāo)準(zhǔn)有( )。
Ⅰ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣5000萬元
?、?最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元
Ⅲ.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元
?、?最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案:B 發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元,或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元;發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
第5 題: 合伙協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定當(dāng)合伙協(xié)議的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件內(nèi)容相沖突的,以合伙協(xié)議為準(zhǔn)。若合伙協(xié)議有多個(gè)版本且內(nèi)容相沖突的,以在( )備案的版本為準(zhǔn)。
A.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.當(dāng)?shù)鼗饦I(yè)協(xié)會(huì)
D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案:D 《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》第五條規(guī)定,合伙協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定當(dāng)合伙協(xié)議的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件內(nèi)容相沖突的,以合伙協(xié)議為準(zhǔn)。若合伙協(xié)議有多個(gè)版本且內(nèi)容相沖突的,以在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的版本為準(zhǔn)。
第6 題:( )年,中共中央國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定》( )提出全國實(shí)施科教興國戰(zhàn)略。
A、1995首次
B、1995第二次
C、1994首次
D、1994第二次
正確答案:A 1995年,中共中央國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定》首次提出全國實(shí)施科教興國戰(zhàn)略。
第7 題:依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的( )。
A、就業(yè)培訓(xùn)
B、專業(yè)培訓(xùn)
C、從業(yè)培訓(xùn)
D、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
正確答案:D 定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或者認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
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第8 題:募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過( )等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
?、?《證券投資基金法》
?、?《公司法》
?、?《合伙企業(yè)法》
Ⅳ.《證券投資者基金管理暫行辦法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案:A 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn),依法履行反洗錢義務(wù),并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
第9 題:基金資產(chǎn)估值的主要目的是確定( )。
A、基金總份額
B、基金份額累計(jì)凈值
C、基金份額凈值
D、基金資產(chǎn)凈值
正確答案:C 基金資產(chǎn)估值的主要目的是確定基金份額凈值。
第10 題:下列( )不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注應(yīng)披露的值息。
A、主要會(huì)計(jì)政策及其變更的影響
B、利潤賬戶明細(xì)
C、主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目
D、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
正確答案:B 主要會(huì)計(jì)政策及其變更的影響、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易和主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目說明等內(nèi)容。
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