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11、 被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象,因此通常又稱為( )。
A.主動(dòng)型基金
B.股票型基金
C.指數(shù)型基金
D.封閉式基金
答案:C
12、基金銷售機(jī)構(gòu)的禁止行為包括( )。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
13、 下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程
B.對(duì)公司所管理的基金,應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體
C.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算
答案:B
14、 證券投資基金的主要投資方向是( )。
A.農(nóng)業(yè)
B.工業(yè)
C.信息產(chǎn)業(yè)
D.有價(jià)證券
答案:D
15、 下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.LOF采用金額申購,份額贖回原則
B.TEL買入的LOF基金份額,T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣
D.LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額
答案:B
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16、 下列關(guān)于分級(jí)基金份額上市交易的敘述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.分開募集的分級(jí)基金僅以子代碼上市交易,母基金既不上市也不中購、贖回
B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集分級(jí)基金,通常是子份額上市交易,基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購和贖回,不上市交易
C.合并募集的分級(jí)基金募集完成后,通常是僅將場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的份額按比例拆分為子份額
D.分級(jí)基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則
答案:D
17、 ( )的長(zhǎng)期收益率較低,并不適合長(zhǎng)期投資。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
答案:D
18、 金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體,通過( )在金融市場(chǎng)的活動(dòng),以各種金融工具將資金的供應(yīng)者和資金的需求者連接起來,從而達(dá)到貨幣資金的有效配置。
A.企業(yè)
B.非金融機(jī)構(gòu)
C.居民
D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
答案:D
19、 在開放式基金合同生效后,基金管理人在公告的( )日前,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書,并就更新內(nèi)容提供書面說明。
A.30
B.45
C.60
D.15
答案:D
20、 辦理資金賬戶不需要持( )證件。
A.本人身份證
B.股票賬戶卡
C.基金賬戶卡
D.學(xué)歷證明
答案:D
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