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1.關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者,以下說法正確的是()
A. 專業(yè)投資者必須是法人機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品
B. 符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者,只需書面告知基金銷售機(jī)構(gòu)
C. 自然人只能是普通投資者,普通投資者還包括部分法人機(jī)構(gòu)
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自動(dòng)將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
答案:B
2.基金年度報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括() Ⅰ經(jīng)審計(jì)的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 Ⅱ基金托管人報(bào)告 Ⅲ基金管理人報(bào)告 Ⅳ更新的基金合同
A. ⅠⅢⅣ
B. ⅠⅡⅢⅣ
C. ⅠⅡⅢ
D. ⅡⅢⅣ
答案:C
3.以下不屬于基金管理公司投資管理人員的是( )。
A.基金經(jīng)理
B.公司研究部門負(fù)責(zé)人
C.分管投資的高級(jí)管理人員
D.基金會(huì)計(jì)
答案:D
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4.關(guān)于基金與股票的比較,以下描述正確的是( )。
A.股票是信用憑證,基金是受益憑證
B.股票和基金的資金投向基本相同,都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
C.投資收益不同,基金的投資收益高,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同,股票是所有權(quán)關(guān)系,基金是信托關(guān)系
答案:D
5.根據(jù)債券的發(fā)行人的不同,債券基金的分類不包括( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券基金
B.金融債券基金
C.政府債券基金
D.企業(yè)債券基金
答案:A
6.《證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)()。
A.可以由基金管理人辦理,也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理
B.只能委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理
C.只能由基金管理人辦理
D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理
答案:A
7.關(guān)于基金認(rèn)購,以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)
B.認(rèn)購申請(qǐng)被確認(rèn)無效的,認(rèn)購資金將退回投資者資金賬戶
C.投資人辦理認(rèn)購申請(qǐng)時(shí),需按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式部分繳款
D.一般情況下,已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷
答案:C
8.以下不屬于金融市場(chǎng)構(gòu)成要素的是()。
A.金融工具
B.金融交易的組織方式
C.市場(chǎng)參與者
D.外部環(huán)境
答案:D
9.關(guān)于基金申購費(fèi)的前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式,以下表述正確的是()
A.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式,均可根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費(fèi)率
B.前端收費(fèi)方式和后端收費(fèi)方式,均可根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率
C.前端收費(fèi)方式下,可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費(fèi)率;后端收費(fèi)方式下,可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率
D.前端收費(fèi)方式下,可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率,后端收費(fèi)方式下,可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費(fèi)率
答案:D
10下列屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是()。
A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
B.基金募集的目的和基金名稱
C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
D.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則
答案:A
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