2020基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考習(xí)題及答案(13),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第1題單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的()。
A.15%
B.10%
C.8%
D.5%
參考答案::B
【答案解析】:單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的10%。
第2題從投資類型來看,我國QDII基金多數(shù)為()。
A.債券型
B.主題型
C.股票型
D.混合型
參考答案::C
【答案解析】:從投資類型來看,我國QDII基金多數(shù)為股票型。
第3題UCITS指令的管轄原則,是以()為主,()為輔。
A.歐盟;母國
B.母國;歐盟
C.母國;東道國
D.東道國;母國
參考答案::C
【答案解析】:UCITS指令的管轄原則以母國為主,東道國為輔?;鹨云渥試蚬芾砘鸬幕鸸芾砉镜淖試鵀槟竾?。
【報(bào)名及考試時間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時間微信或短信通知您。
2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
第4題UCITS一號指令中,下列關(guān)于基金的投資比例限制,說法正確的是()。
A.在持有人利益得到保護(hù)的前提下,成員國監(jiān)管機(jī)構(gòu)可允許基金80%投資于政府或國際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券
B.基金投資于另一基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的5%
C.基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;成員國可將此比例提高到20%
D.一般情況下,可以投資于同一基金管理公司或關(guān)聯(lián)公司所管理的其他基金
參考答案::B
【答案解析】:UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%;成員國可將此比例提高到10%。在持有人利益得到保護(hù)的前提下,成員國監(jiān)管機(jī)構(gòu)可允許基金100%投資于政府或國際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券。基金投資于另一基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的5%,一般情況下不得投資于同一基金管理公司或關(guān)聯(lián)公司所管理的其他基金。
第5題UCITS三號指令通過后,下列不屬于UCITS基金的業(yè)務(wù)范圍的是()。
A.核心業(yè)務(wù)的投資咨詢
B.基金管理服務(wù)
C.為個人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)
D.基金保管
參考答案::A
【答案解析】:三號指令允許UCITS基金的管理公司在提供基金管理服務(wù)之外,可同時為個人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù),以及作為非核心業(yè)務(wù)的投資咨詢、基金保管和行政事務(wù)管理服務(wù)。
第6題UCITS基金持有人是以()進(jìn)行申購和贖回。
A.基金單位凈值
B.基金累計(jì)份額凈值
C.基金所有者權(quán)益
D.基金資產(chǎn)總值
參考答案::A
【答案解析】:UCITS基金是只投資于可轉(zhuǎn)讓證券的基金,持有人以基金單位凈值進(jìn)行申購和贖回。
第7題QFII主體資格認(rèn)定中,對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言,其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上,最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。
A.1;5
B.5;10
C.2;5
D.5;50
參考答案::C
【答案解析】:QFII主體資格認(rèn)定中,對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言,其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上,最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元。境內(nèi)一家A基金管理公司,其經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4年,最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元;在本年最后一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣,管理等值外
第8題QFII合格投資者在上次投資額度獲批后()內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.3年
參考答案::C
【答案解析】:QFII合格投資者在上次投資額度獲批后1年內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請。
第9題《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》是由()發(fā)布。
A.國際金融協(xié)會
B.國際基金業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.國際證監(jiān)會組織
參考答案::D
【答案解析】:國際基金組織是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織。為了實(shí)現(xiàn)對證券投資基金在全球范圍內(nèi)的有效監(jiān)管,其于1998年9月發(fā)布了《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》,1994年發(fā)布了《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》。
第10題()是指,一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求,將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息,主動提供給他方主管機(jī)構(gòu)。
A.自發(fā)性協(xié)助
B.相互提供信息
C.自發(fā)性監(jiān)管
D.自律監(jiān)管
參考答案::A
【答案解析】:所謂“自發(fā)性協(xié)助”,一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求,將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息,主動提供給他方主管機(jī)構(gòu)。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |