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11.基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括( )。
A.有效性原則
B.相互依賴原則
C.成本效應(yīng)原則
D.健全性原則
答案:B
12.關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi),以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.后端收費(fèi)模式在認(rèn)購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)
B.認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息需收取認(rèn)購費(fèi)
C.后端收費(fèi)模式的認(rèn)購費(fèi)率隨投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減
D.不同的認(rèn)購金額可以設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率
答案:B
13.我國目前只能由依法設(shè)立的( )擔(dān)任基金管理人。
A.基金投資者
B.基金管理公司
C.基金份額持有人
D.基金托管銀行
答案:B
14.以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是( )。 Ⅰ、基金資產(chǎn)保管 Ⅱ、代理清算交割 Ⅲ、會(huì)計(jì)核算 Ⅳ、投資運(yùn)作監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
15.基金投資運(yùn)作過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)
答案:D
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16.開放式基金的基金合同生效要求基金份額持有人不少于( )人。
A.100
B.200
C.500
D.1000
答案:B
17.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案:D
18.按照法律形式分類,投資基金的主要類別不包括( )。
A.公司型基金
B.契約型基金
C.開放型基金
D.有限合伙型基金
答案:C
19.目前可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.商業(yè)銀行
C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)公司
答案:C
20.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長(zhǎng)期保存。
A.即時(shí)保存;本地備份
B.即時(shí)保存;異地備份
C.定期保存;本地備份
D.定期保存;異地備份
答案:B
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