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第1題申請QDII資格的基金管理公司,凈資產(chǎn)不得少于()億元人民幣。
A.2
B.3
C.5
D.20
參考答案::A
【答案解析】:申請QDII資格的基金管理公司,凈資產(chǎn)不得少于2億元人民幣。
第2題人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者,簡稱為()。
A.QFII
B.QDII
C.RQFII
D.RQDII
參考答案::C
【答案解析】:人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者,簡稱為RQFII
第3題目前全球最大的UCITS基金注冊地是在()。
A.英國
B.愛爾蘭
C.盧森堡
D.瑞士
參考答案::C
【答案解析】:盧森堡是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國家,是目前全球最大的UCITS基金注冊地。
第4題目前,中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.49%
參考答案::D
【答案解析】:目前,中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%
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第5題境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展,需要申請QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),凈資本為9億元人民幣,凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%,經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年,在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣,和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件()。
A.要等到3個(gè)月以后才能申請
B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%
C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年
D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
參考答案::B
【答案解析】:對于申請QDII的證券公司而言,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),凈資本不低于8億元人民幣,凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%,經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上,在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
第6題境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí),可以委托境外投資顧問為其服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)()年以上,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元或等值貨幣。
A.3;100
B.3;50
C.5;100
D.5;50
參考答案::C
【答案解析】:境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。
第7題經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了(),提出該組織對新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。
A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》
B.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》
C.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》
D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
參考答案::C
【答案解析】:經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》,提出該組織對新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。
第8題監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施,確保投資者的合法權(quán)益。
A.保護(hù)客戶資產(chǎn)
B.提供自發(fā)性協(xié)助
C.對證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查
D.以上都正確
參考答案::A
【答案解析】:監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取以下監(jiān)管措施,確保投資者的合法權(quán)益:①向投資者充分披露有關(guān)信息;②保護(hù)客戶資產(chǎn);③公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評估和定價(jià);④證券投資基金的份額贖回。
第9題基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的();成員國可將此比例提高到()。
A.5%;10%
B.5%;20%
C.10%;20%
D.10%;30%
參考答案::A
【答案解析】:基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%;成員國可將此比例提高到10%。
第10題基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向()報(bào)告。
A.公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)
參考答案::A
【答案解析】:基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)和公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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