2020基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考習題及答案(16)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第11題基金管理公司申請到香港特區(qū)設立機構，應滿足最近()年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請到香港特區(qū)設立機構，應滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　第12題基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于()。

　　A.20世紀60年代

　　B.20世紀70年代

　　C.20世紀80年代

　　D.20世紀90年代

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢。

　　第13題匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格，需滿足哪些條件()。

　　A.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.需繼續(xù)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：對于申請QDII的基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務達2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

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　　第14題換措施更可謂雙方主管機構提供一個()的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機制

　　B.早期預警機制

　　C.臨時性事務

　　D.風險預警機制

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構提供一個早期預警機制的功能性渠道。

　　第15題國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為()。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：國家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為3個月;其他合格投資者的投資資本金鎖定期為1年

　　第16題國際證監(jiān)會組織認為，()的監(jiān)管，是對政府監(jiān)管的有益補充，其對市場運作和行為的了解更為深入，專業(yè)水平更高。

　　A.基金管理人內(nèi)部

　　B.社會公眾

　　C.基金業(yè)行業(yè)自律組織

　　D.其他金融行業(yè)

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：國際證監(jiān)會組織認為，基金業(yè)行業(yè)自律組織的監(jiān)管，是對政府監(jiān)管的有益補充。

　　第17題關于UCITS基金的申購與贖回價格，規(guī)定應至少()公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機關可以允許()公布一次。

　　A.一周;一個月

　　B.一個月;一個月

　　C.一周;兩個月

　　D.一個月;一季度

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：關于UCITS基金的申購與贖回價格，規(guī)定應至少一個月公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機關可以允許一個月公布一次。

　　第18題關于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是()。

　　A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關的核準方可開展業(yè)務

　　B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關的批準

　　C.對于單位信托而言，要核準基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：對于單位信托而言，要求核準基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則;對于公司型基金，則要核準基金章程和基金托管人。

　　第19題負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。

　　A.10;1000

　　B.10;100

　　C.5;1000

　　D.5;100

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

　　第20題對于證券投資基金管理人的資格標準，下列選項中，()屬于國際證監(jiān)會組織認為應該考慮的因素。

　　A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機制

　　B.是否具有特定的權利和職責

　　C.基金管理人的誠信程度

　　D.以上都正確

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：應考慮的因素有：基金管理人的誠信程度，資本是否充足，是否具有特定的權利和職責，是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機制。

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