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1、私募基金募集機構(gòu)在投資冷靜期滿后的回訪中,必須涉及的內(nèi)容有( )。
Ⅰ、確認受訪者是否為投資者本人或機構(gòu)
Ⅱ、確認投資者風險識別和承受能力是否與所投產(chǎn)品相匹配
?、?、確認投資者是否知悉該基金產(chǎn)品的主要費用
Ⅳ、確認投資者是否知悉糾紛解決安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
?、蟆ⅱ?/p>
參考答案::B
2、基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查內(nèi)容包括( )。
Ⅰ、重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況
Ⅱ、基金經(jīng)理的配偶是否申購下屬基金經(jīng)理自己管理的基金
Ⅲ、股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效運轉(zhuǎn)
?、簟⒐浇灰自瓌t的遵循情況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案::B
3、以下公司治理原則中,以實現(xiàn)公司長期價值增加為主要目的的是( )
A.股東會、董事會、管理層協(xié)同高效、相互制衡原則
B.公平對待股東原則
C.長效激勵約束原則
D.經(jīng)營運作公開、透明原則
參考答案::C
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24、下列不屬于基金管理人的合規(guī)管理目標的是( )。
A.提升基金投資業(yè)績
B.促進基金管理人依法穩(wěn)健經(jīng)營
C.建立健全合規(guī)風險管理體系
D.實現(xiàn)對違法違規(guī)風險的有效識別
參考答案::A
5、關(guān)于金融市場的過程要素,以下表述正確的是( )
?、?、金融市場構(gòu)成要素包括:市場參與者、金融工具、金融交易的組織方式
?、颉⒅醒脬y行是金融市場上主要的資金供給者,是市場最大參與者
Ⅲ、我國典型的場外交易市場有銀行間債券市場、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券柜臺交易市場
?、?、目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復存在,出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案::A
6.對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查,應(yīng)至少了解基金投資者的( )。
?、?、投資目的
?、颉⑼顿Y期限
?、?、投資經(jīng)驗
?、?、財務(wù)狀況
V、長短期風險承受能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案::C
7、關(guān)于證券投資基金在金融體系中的地位,錯誤的是( )。
A.為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
B.倡導理性的投資文化,有助于防止市場的過度投機
C.匯集眾多小額資金組合投資,降低了直接融資比例
D.作為直接融資工具,能夠有效分流儲蓄資金
參考答案::C
8、某公募基金管理公司為一只新基金發(fā)行制作基金宣傳推介材料,在進行審批報備流程中,以下做法正確的是( )
A.宣傳資料通過內(nèi)部檢查及復核,則無再出具合規(guī)意見書
B.宣傳資料通過負責基金銷售業(yè)務(wù)的高管檢查無誤即可向公眾分發(fā)
C.宣傳資料應(yīng)當提交至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會予以備案
D.宣傳資料在向公眾分發(fā)之日起5個工作日內(nèi)報備
參考答案::D
9、關(guān)于基金認購的概念,以下表述正確的是( )。
A.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為
B.投資者首次購買某只基金基金份額的行為
C.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金基金份額的行為
D.投資者通過基金直銷渠道確認購買某只基金基金份額
參考答案::C
10、某封閉式基金募集期限屆滿,滿足募集備案的條件是( )
A.基金份額總額達到核準規(guī)橫的70%且份額持有人人數(shù)為200人
B.基金份額總額達到核準規(guī)模的70%且份額持有人人數(shù)150人
C.基金份額總額達到核準規(guī)模的85%且份額持有人人數(shù)240人
D.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%且份額持有人人數(shù)100人
參考答案::C
參考解析:封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
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