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第11題下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定,說法正確的是()。
A.基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券
B.基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于15%
C.基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券,與投資于可轉(zhuǎn)讓并可確定價(jià)值的債券,兩者之和不能高于30%
D.基金可以投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場(chǎng)上市的可轉(zhuǎn)讓證券
參考答案::D
【答案解析】:UCITS基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券,不得高于基金資產(chǎn)的10%;投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例也不得高于10%。兩者之和也不能高于10%。
第12題下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項(xiàng),說法錯(cuò)誤的是()。
A.一般情況下,基金不得通過取得有表決權(quán)股票對(duì)發(fā)行主體的管理施加重大影響
B.基金不得持有貴金屬或其證書
C.基金管理人可以代表基金作擔(dān)保人
D.基金托管人無(wú)權(quán)代表基金借款
參考答案::C
【答案解析】:投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔(dān)保人。
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第13題下列關(guān)于QFII基金托管人應(yīng)具備的條件,說法錯(cuò)誤的是()。
A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部
B.實(shí)收資本不少于100億元人民幣
C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格
D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄
參考答案::B
【答案解析】:實(shí)收資本應(yīng)不少于80億元人民幣。
第14題下列各項(xiàng)中,屬于QDII基金投資范圍的是()。
A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款
B.代表貴重金屬的憑證
C.住房按揭支持證券
D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)
參考答案::C
【答案解析】:本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項(xiàng)屬于QDII基金不得從事的行為。
第15題下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中,說法錯(cuò)誤的是()。
A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”
B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元
C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí),管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本
D.以上都正確
參考答案::D
【答案解析】:UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求包括:管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元;管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時(shí),管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”。
第16題下列()不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式。
A.分公司
B.代表處
C.子公司
D.辦事處
參考答案::B
【答案解析】:基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他形式。
第17題為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為,AIFMD規(guī)定()的績(jī)效薪酬要延緩至少3~5年支付。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案::B
【答案解析】:為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為,AIFMD規(guī)定40%的績(jī)效薪酬要延緩至少3~5年支付。
第18題外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)()年以上的,可申請(qǐng)成為托管人。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案::C
【答案解析】:外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的,可申請(qǐng)成為托管人,其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。
第19題所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不得超過該上市公司股份總數(shù)的()。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
參考答案::A
【答案解析】:
所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
第20題申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格,需()未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案::C
【答案解析】:申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格,需3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。
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