2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考習題及答案(19)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 基金從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、下列金融機構中可以申請基金銷售資格的是(　　)。

　?、?、期貨公司

　　Ⅱ、證券投資咨詢機構

　　Ⅲ、財務公司

　?、?、保險代理公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：：C

　　12、在開展基金銷售渠道審慎調查時，應優(yōu)先使用的信息是(　　)。

　　A.被調查方提供的非公開信息

　　B.監(jiān)管機構提供的信息

　　C.被調查方公開披露的信息

　　D.第三方獨立機構提供的信息

　　參考答案：：C

　　13、關于我國開放式基金贖回，以下說法錯誤的是(　　)

　　A.可以采職未知價法

　　B.采取金額贖回的方式

　　C.T日的贖回申請通常在T+1日確認

　　D.采取份額贖回的方式

　　參考答案：：B

　　閱讀材料，完成34-36題：

　　某基金管理公司基金經理在微信朋友圈里，貼出如下內容：“請關注：近期xx基金30%大比例分紅，絕佳避稅機會，機不可失，失不再來”。xx基金正是由該基金經理管理。該基金多名銷售人員也轉發(fā)了這條信息，導致大量資金涌入。未來市場如有向上行情，該基金的收益會因持倉比例下降而受到影響，損害基金持有人利益。

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　　14.該基金經理的行為違反了一下哪項職業(yè)道德規(guī)范?

　?、?守法合規(guī)

　?、?誠實守信

　　Ⅲ.保守秘密

　?、?客戶至上

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：：A

　　15.該基金公司如果按照合規(guī)要求發(fā)送該基金宣傳推介材料，下列做法正確的是(　　)。

　　A.該基金宣傳推介材料應事先經該公司負責基金銷售業(yè)務的高管和督查長檢查，并出具合規(guī)意見書

　　B.將宣傳語改為“近期XX基金將大比例分紅，敬請關注?！?/p>

　　C.基金公司必須將該宣傳推介材料發(fā)送給代銷渠道，改由代銷渠道的基金銷售人員發(fā)送

　　D.該基金宣傳推介材料應自向公眾發(fā)布或分發(fā)之日起或分發(fā)之日起10個工作日內報送當?shù)刈C監(jiān)局

　　參考答案：：A

　　16.基金管理人的內部控制合規(guī)管理至關重要，該基金公司存在的合規(guī)風險有(　　)

　　Ⅰ.投資合規(guī)性風險

　?、?銷售合規(guī)性風險

　?、?信息披露合規(guī)性風險

　?、?反洗錢合規(guī)性風險

　　A.Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：：B

　　17、普通基金的份額登記時間通常是(　　)，QDII基金的份額登記時間通常是(　　)。

　　A.T+1日，T+2日

　　B.T+1日，T+3日

　　C.T+2日，T+3日

　　D.T+1日，T+1日

　　參考答案：：A

　　18、張三大學剛畢業(yè)。進入一家私募基金管理公司從事私募基金管理信息披露工作。張三在工作中：

　?、?我只是一名普通員工，所以沒有義務制止和向監(jiān)管機構舉報其它同事的違規(guī)行為

　?、?我不是合規(guī)人員， 沒有主動跟蹤法律法規(guī)修訂的義務

　　據(jù)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。 以下判斷正確的是(　　)

　　A.Ⅰ正確，Ⅱ不正確

　　B.Ⅰ和Ⅱ都不正確

　　C.Ⅰ和Ⅱ都正確

　　D.Ⅰ不正確，Ⅱ正確

　　參考答案：：B

　　19、在下列基金品種中，不需要披露上市交易公告書的是(　　)。

　　A.上市開放式基金(LOF)

　　B.分級基金母份額

　　C.封閉式基金

　　D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

　　參考答案：：B

　　20、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金投資運作基本情況的期限是(　　)

　　A.每個會計年度結束后1個月之內

　　B.每個會計年度結束后4個月之內

　　C.每個會計年度結束后6個月之內

　　D.每個會計年度結束后2個月之內

　　參考答案：：B

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