2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》測(cè)試題|答案(1),更多關(guān)于基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
第1題()對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:中國(guó)人民銀行
C:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案::D
【答案解析】:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織,對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。
第2題我國(guó)基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提,按月支付。
A.當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
B.前一日基金資產(chǎn)凈值
C.上月基金資產(chǎn)平均凈值
D.當(dāng)月基金資產(chǎn)平均凈值
參考答案::B
【答案解析】:我國(guó)基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提,按月支付。
第3題相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上()。
A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.收益共享
C.買(mǎi)者自慎
D.買(mǎi)者自負(fù)
參考答案::C
【答案解析】:相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上買(mǎi)者自慎。
【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。
2020基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
第4題基金募集失敗,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
A.10
B.20
C.30
D.60
參考答案::C
【答案解析】:基金募集失敗,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
第5題我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在()環(huán)節(jié)。
A.募集
B.備案
C.托管
D.信息披露
參考答案::A
【答案解析】:我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié),主要體現(xiàn)為:確立合格投資者制度;禁止公開(kāi)宣傳推介;規(guī)范基金合同必備條款并強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。
第6題下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。
A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資
B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C.辦理基金備案手續(xù)
D.以基金管理人的名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利
參考答案::B
【答案解析】:選項(xiàng)B屬于基金托管人的職責(zé)。
第7題中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
A.3
B.6
C.12
D.36
參考答案::B
【答案解析】:中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第8題設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近()年沒(méi)有違法記錄。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案::B
【答案解析】:主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒(méi)有違法記錄。
第9題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者()擔(dān)任。
A.合伙企業(yè)
B.獨(dú)資企業(yè)
C.公司企業(yè)
D.外資企業(yè)
參考答案::A
【答案解析】:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。
第10題基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債券型基金收取,費(fèi)率大約為()。
A.1%
B.5%
C.1.50%
D.0.25%
參考答案::D
【答案解析】:基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債券型基金收取,費(fèi)率大約為0.25%。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |