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第11題基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()日內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
A.30
B.60
C.90
D.180
參考答案::C
【答案解析】:基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
第12題基金運作費小于基金凈值()時,應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。
A.十萬分之一
B.千分之一
C.百萬分之一
D.萬分之一
參考答案::D
【答案解析】:基金運作費小于基金凈值萬分之一時,于發(fā)生時直接計入基金損益。
第13題基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案::D
【答案解析】:基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。
第14題下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是()。
A.取得基金從業(yè)資格
B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
D.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
參考答案::D
【答案解析】:具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。
第15題設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊資本不低于()億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案::A
【答案解析】:注冊資本不低于1億元人民幣,且必須實繳貨幣資本。
第16題公開募集基金的基金合同不包括()。
A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱
參考答案::D
【答案解析】:選項D屬于招募說明書的內(nèi)容。
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第17題()是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。
A.會員大會
B.董事會
C.理事會
D.監(jiān)事會
參考答案::C
【答案解析】:基金業(yè)協(xié)會設(shè)理事會,理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。
第18題基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負債常歸類為()和金融負債。
A.持有至到期投資
B.以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
C.貸款和應(yīng)收款項
D.可供出售的金融資產(chǎn)
參考答案::B
【答案解析】:基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。
第19題開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值()的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項,但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。
A:5%
B:30%
C:15%
D:10%
參考答案::A
【答案解析】:開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項,但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。
第20題根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī),在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。
A:50%
B:40%
C:30%
D:20%
參考答案::B
【答案解析】:基金參與全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的主要規(guī)定:①在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;②基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為一年,債券回購到期后不得展期。
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