2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》測試題|答案(3),更多關(guān)于基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
第1題目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按()向管理人支付。
A.日
B.季
C.月
D.周
參考答案::C
【答案解析】:目前,我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提,按月支付。
第2題基金信息披露最根本、最重要的原則是()。
A.真實性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.及時性原則
參考答案::A
【答案解析】:真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。
第3題基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括()。
A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管,負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
參考答案::C
【答案解析】:選項C屬于證券交易所的職責(zé)。
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第4題基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)選任新基金托管人。
A.3
B.6
C.12
D.24
參考答案::B
【答案解析】:測試方向:常識題難易程度:易教材頁碼解析:91:基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人。
第5題下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是()
A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資
B.侵占、挪用基金財產(chǎn)
C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.以基金管理人的名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
參考答案::D
【答案解析】:選項D屬于基金管理人的職責(zé)。
第6題基金財產(chǎn)可以用于()。
A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
B.承銷證券
C.投資上市交易的股票、債券
D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動
參考答案::C
【答案解析】:基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
第7題基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請()對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報()備案。
A.律師事務(wù)所;中國證監(jiān)會
B.會計師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會
C.律師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會
D.會計師事務(wù)所;中國證監(jiān)會
參考答案::D
【答案解析】:基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案。
第8題如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過()人,就構(gòu)成了公開募集基金,應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。
A.50
B.100
C.200
D.500
參考答案::C
【答案解析】:如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過200人,就構(gòu)成了公開募集基金,應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。
第9題政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的()。
A.監(jiān)管對象具有廣泛性
B.監(jiān)管活動具有自覺性
C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
D.監(jiān)管時間具有連續(xù)性
參考答案::B
【答案解析】:政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征:①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對象具有廣泛性;③監(jiān)管時間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動具有強(qiáng)制性。
第10題轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。
A.二分之一
B.三分之一
C.三分之二
D.四分之三
參考答案::C
【答案解析】:轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。
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