2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》測試題|答案(4),更多關(guān)于基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
第11題()定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序,并對活躍市場上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。
A.基金管理公司
B.托管銀行
C.基金估值工作小組
D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
參考答案::C
【答案解析】:基金估值工作小組定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序,并對活躍市場上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。
第12題證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常,涉嫌違法違規(guī)的,可以根據(jù)具體情況,采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施,并同時(shí)向()報(bào)告。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案::B
【答案解析】:證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常,涉嫌違法違規(guī)的,可以根據(jù)具體情況,采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施,并同時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
第13題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會依法履行職責(zé),有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。
A.調(diào)查取證
B.行政處罰
C.限制交易
D.刑事處罰
參考答案::D
【答案解析】:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列監(jiān)管措施:①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。
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第14題基金銷售的()反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。
A:專業(yè)性
B:服務(wù)性
C:持續(xù)性
D:適用性
參考答案::D
【答案解析】:基金銷售過程中是否遵循適用性原則?,F(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,基金銷售過程中,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則和及時(shí)性原則,通過對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查,對基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行客觀評價(jià),最后根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
第15題基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括()。
A:對基金份額持有人的監(jiān)管
B:對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
C:對基金運(yùn)作的監(jiān)管
D:對基金高級管理人員的監(jiān)管
參考答案::A
【答案解析】:基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對基金運(yùn)作的監(jiān)管以及對基金高級管理人員的監(jiān)管三個(gè)方面。
第16題基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A:中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
B:中國證監(jiān)會
C:證券交易所
D:國家工商管理局
參考答案::B
【答案解析】:中國證監(jiān)會依法對基金管理公司提交的市場準(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)進(jìn)行審批,主要包括:基金管理公司的設(shè)立審批、基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核、基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管等。
第17題基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。
A.1
B.2
C.5
D.10
參考答案::B
【答案解析】:基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。
第18題基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.會員大會
參考答案::D
【答案解析】:基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。
第19題中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個(gè)月內(nèi),以審慎監(jiān)管原則依法審查,做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A:3
B:4
C:5
D:6
參考答案::D
【答案解析】:中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi),以審慎監(jiān)管原則依法審查,作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
第20題下列哪項(xiàng)不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。()
A:保護(hù)投資者利益
B:吸引國外投資者
C:保證市場的公平、效率和透明
D:降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案::B
【答案解析】:我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括:①保護(hù)投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);④推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
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