2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》測試題|答案(9)，更多關于基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 基金從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題基金管理人的最主要職責是負責()。

　　A.受托資產管理

　　B.基金資產清算和會計復核

　　C.基金資產的保管

　　D.基金資產的投資運作

　　參考答案：D

　　解析：：基金管理人是基金產品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　第2題開放式基金()公布基金單位資產凈值。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季度

　　參考答案：A

　　解析：：開放式基金每日公布單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書。

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　　第3題基金整個運作過程中，起核心作用的是()。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人和基金托管人

　　參考答案：B

　　解析：：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

　　第4題我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在()日，資金交割是在()日完成。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+1，T+0

　　C.T+0，T+0

　　D.T+1，T+1

　　參考答案：A

　　解析：：我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　第5題在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風險最大的是()。

　　A.基金投資

　　B.債券投資

　　C.股票投資

　　D.風險相同

　　參考答案：C

　　解析：：股票投資的風險最大。

　　第6題基金業(yè)協會的職責不包括()。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓

　　B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解

　　D.依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處

　　參考答案：D

　　解析：：選項D屬于基金監(jiān)管機構的職責

　　第7題一般認為，世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”，產生于()年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　參考答案：A

　　解析：：投資基金的出現與世界經濟的發(fā)展有著密切的關系，世界上第一只公認的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1869年的英國。

　　第8題淄博基金募集規(guī)模為()億元。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：A

　　解析：：1992年11月，經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金-淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規(guī)模1億元人民幣，60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40%投向上市公司。

　　第9題將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現了證券投資基金()的特點。

　　A.集合理財

　　B.組合投資

　　C.風險共擔

　　D.分散風險

　　參考答案：A

　　解析：：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出一種集合理財的特點。

　　第10題目前，LOF的交易在()進行。

　　A.深圳交易所

　　B.登記結算公司

　　C.上海交易所

　　D.指定代銷網點

　　參考答案：A

　　解析：：本題考查LOF份額的上市交易。

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