2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》測試題|答案(12),更多關(guān)于基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
第11題()年12月,首家批準籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立,基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。
A.2000
B.2001
C.2002
D.2003
參考答案:C
解析::2002年12月,首家批準籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立,基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。
第12題公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()。
A.基金公司監(jiān)事會
B.基金公司董事會
C.基金管理公司董事會
D.基金公司股東大會
參考答案:D
解析::公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司,而股東大會是股份公司的最高權(quán)力機構(gòu)。
第13題基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的,應(yīng)當按照()的規(guī)定進行備案。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
參考答案:C
解析::基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的,應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案。
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第14題通常情況下,與股票和債券相比,證券投資基金是一種()的投資品種。
A.高風(fēng)險、高收益
B.低風(fēng)險、低收益
C.風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健
D.基本沒有風(fēng)險
參考答案:C
解析::通常情況下,與股票和債券相比,證券投資基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。
第15題目前人們大多認為1868年英國成立的是()是最早的基金。
A.海外及殖民地政府信托基金
B.蘇格蘭沒過投資信托
C.馬薩諸塞投資信托
D.英國投資信托
參考答案:A
解析::投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟的發(fā)展有著密切的關(guān)系,世界上第一只公認的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。
第16題證券投資基金在英國和中國香港特別行政區(qū)被稱為()。
A.集合投資計劃
B.證券投資信托基金
C.共同基金
D.單位信托基金
參考答案:D
解析::證券投資基金在英國和中國香港特別行政區(qū)被稱為單位信托基金。
第17題封閉式基金的交易價格主要受()的影響。
A.投資基金規(guī)模大小
B.上市公司質(zhì)量
C.二級市場供求關(guān)系
D.投資時間長短
參考答案:C
解析::封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。
第18題以下關(guān)于公司型基金的表述,正確的是()。
A.相比于契約型基金,公司型基金投資者的權(quán)利要小一些
B.基金是獨立的法人機構(gòu)
C.主要依據(jù)基金合同運營基金
D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利
參考答案:B
解析::與公司型基金的股東大會相比,契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利相對較小。公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立,基金投資者是基金公司的股東,享有股東權(quán),按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任,分享投資收益。雖然公司型基金在形式上類似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問來經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)
第19題當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時,基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案,在()個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,并說明有關(guān)處理方法。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案:B
解析::當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時,基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案,在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,并說明有關(guān)處理方法。
第20題()年6月6日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。
A.2010
B.2011
C.2012
D.2013
參考答案:C
解析::2012年6月6日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。
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