2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》測(cè)試題|答案(14),更多關(guān)于基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”。
第11題在我國,基金管理人只能由依法設(shè)立的()擔(dān)任。
A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.基金管理公司
D.信托公司
參考答案::C
解析::在我國,基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
第12題以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)有()。
A.集合投資、專業(yè)管理
B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C.投入較少、回報(bào)較高
D.獨(dú)立托管、保障安全
參考答案::C
解析::證券投資基金的特點(diǎn)包括:①集合理財(cái)、專業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);③利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;⑤獨(dú)立托管、保障安全。
第13題一般認(rèn)為,世界上第一只開放式公司型基金是()。
A.海外及殖民地政府信托基金
B.馬薩諸塞投資信托基金
C.馬薩諸塞政府信托基金
D.美國波士頓投資信托基金
參考答案::B
解析::投資基金真正的大發(fā)展卻是在美國。1924年由200多名哈佛大學(xué)教授出資5萬美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認(rèn)為美國開放式公司型共同基金的鼻祖。
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第14題2000年10月8日,()發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。
A.中國銀監(jiān)會(huì)
B.基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.國務(wù)院財(cái)政部
D.中國證監(jiān)會(huì)
參考答案::D
解析::2000年10月8日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。
第15題以下說法正確的是()。
A.開放式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響
B.投資者買賣開放式基金份額,只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣
C.封閉式基金和開放式基金份額限制相同
D.封閉式基金和開放式基金期限不同
參考答案::D
解析::封閉式基金和開放式基金份額限制不同;投資者買賣封閉式基金份額,只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣;封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。
第16題在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,()年10月8日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。
A.1998
B.1999
C.2000
D.2003
參考答案::C
解析::在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,2000年10月8日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。
第17題1992年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司,發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是()。
A.淄博基金
B.華安創(chuàng)新
C.天驥基金
D.基金開元
參考答案::C
解析::1992年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司,發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金-天驥基金。
第18題()是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者,其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
參考答案::B
解析::基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者,其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
第19題T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
參考答案::B
解析::T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
第20題契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為()。
A.法律主體資格不同
B.投資者的地位不同
C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同
D.投資人不同
參考答案::D
解析::契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括:①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營運(yùn)依據(jù)不同。
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