2020年9月的基金從業(yè)資格考試將于26日開考,考生們有沒有好好刷題呢?今天職上小編來考考大家,給大家準備了考前模擬試題,大家好好完成哦~
單選題部分
1、基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議,監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。
A、每半年;2/3
B、每年;2/3
C、每年;1/2
D、每半年;1/2
2、關(guān)于基金宣傳推介材料,說法正確的是()。
A、可以通過電視、廣播進行公布
B、可以登載單位的推薦性文字
C、可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述
D、可以預(yù)測基金的投資業(yè)績
3、基金市場營銷的特殊性不包括()。
A、規(guī)范性
B、服務(wù)性
C、持續(xù)性
D、全面性
4、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3
5、在風(fēng)險程度上,按照理論推測和以往的投資實踐,證券投資中風(fēng)險最大的是()。
A、基金投資
B、股票投資
C、債券投資
D、風(fēng)險相同
6、關(guān)于LOF基金上市交易的表述正確的是()。
A、申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B、深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為5%;自上市首日起執(zhí)行
C、自T+2日起,投資者申購的份額可用
D、LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則
7、()年10月28日;《證券投資基金法》成立,確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。
A、2000
B、2003
C、2005
D、2007
8、()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A、合規(guī)文化
B、公司章程
C、合規(guī)政策
D、合規(guī)責(zé)任
9、因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當在()個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
A、5
B、10
C、20
D、30
10、基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起()個月內(nèi)進行基金募集。
A、3
B、12
C、6
D、36
答案解析部分
1、答案:C
解析:基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議,監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。
2、答案:A
解析:其他選項都屬于禁止性規(guī)定。
3、答案:D
解析:基金市場營銷的特殊性表現(xiàn)為:(1)規(guī)范性;(2)服務(wù)性;(3)專業(yè)性;(4)持續(xù)性;(5)適用性。
4、答案:C
解析:T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。
5、答案:B
解析:股票投資的風(fēng)險最大。
6、答案:C
解析:申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制;漲跌幅比例為10%自上市首日起執(zhí)行;LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取"金額申購、份額贖回"原則。
7、答案:B
解析:2003年10月28日,《證券投資基金法》成立,確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。
8、答案:C
解析:合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
9、答案:B
解析:因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
10、答案:C
解析:基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。
大家完成的怎么樣?是太簡單了還是太難了呢?大家別急哦,職上小編每天都會出題來考考大家有沒有認真?zhèn)淇寂?!大家一定要好好準備哦,爭取考的都會?/p>
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