2019年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題考點(diǎn)(1),更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
【真題考點(diǎn)】基金的合同生效
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第十六章 第一節(jié)
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【考點(diǎn)解析】基金的合同生效
(1) 基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,基金份額持有人的人數(shù)不少于200人?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
(2)基金募集期限屆滿,基金不滿足有關(guān)募集要求的,基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:
?、僖怨逃胸?cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
?、谠诨鹉技谙迣脻M后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
【2019.9真題測(cè)試】
某封閉式基金募集期限屆滿,以下情況中滿足募集成功條件的是( )。
A. 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 70%且份額持有人人數(shù)為 150 人
B. 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 70%且份額持有人人數(shù)為 200 人
C. 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 85%且份額持有人人數(shù)為 240 人
D. 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%且份額持有人人數(shù)為 100 人
參考答案:C
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