2019年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題考點(diǎn)(4),更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
【真題考點(diǎn)】誠實(shí)守信的含義
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第五章 第二節(jié)
【考點(diǎn)解析】
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誠實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范?;鹦袠I(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè),投資 人的信心和信任是支撐基金市場(chǎng)存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。
誠實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶,在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易 和操縱市場(chǎng)行為,對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
1.不得欺詐客戶
2.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)
內(nèi)幕交易,是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易,以為自己或者他人牟取利益。所謂內(nèi)幕信息,是指能夠影響證券價(jià)格的重要非公開信息。內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三方面:一是來源可靠的信息。二是“重要”的信息。三是“非公開”的信息。
基金從業(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益,不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動(dòng),不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。
3.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
【真題測(cè)試】某基金管理公司的一名基金經(jīng)理,在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí),從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息,這位同學(xué)是該上市公司高管,于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易。該基金經(jīng)理的行為( )
A. 違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求,同時(shí)違反了法律
B. 違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求,同時(shí)違反了法律
C. 違反了誠實(shí)守信中不得操縱市場(chǎng)的基本要求,同時(shí)違反了法律
D. 違反了誠實(shí)守信中不得欺詐客戶的基本要求,同時(shí)違反了法律
參考答案:B
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