2019年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題考點(diǎn)(7),更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
【真題考點(diǎn)】基金銷售業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)條件
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第四章 第三節(jié)
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【考點(diǎn)提煉】申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
①具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行;
?、谪?cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;
?、塾信c基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;
?、苡邪踩⒏咝У霓k理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求,基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試,測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
?、葜贫送晟频馁Y金清算流程,資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;
?、抻性u(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系;
?、咧贫送晟频臉I(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;
?、嘤蟹戏煞ㄒ?guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;
⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
【2019.9真題測(cè)試】
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程,資金管理符合( )對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
C. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D. 中國(guó)人民銀行
參考答案:A
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