2019年9月基金從業(yè)《私募投資基金》真題考點(diǎn)(11),更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
【真題考點(diǎn)】行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別
【考綱要求】理解
【所屬章節(jié)】第二章 第三節(jié)
【考點(diǎn)提煉】行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別
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第一,性質(zhì)不同。政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì),而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束。
第二,依據(jù)不同。政府監(jiān)管依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,而行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外,還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則。
第三,對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對(duì)其成員的處罰較輕,一般為公開(kāi)譴責(zé)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。
【2019.9真題測(cè)試】關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管,表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律,法規(guī),規(guī)章和政策外,還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程,業(yè)務(wù)規(guī)定,細(xì)則
B. 政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì),而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束
C. 政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正,監(jiān)管會(huì)話,出具警示函,公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰
D. 由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人,市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織
參考答案:D
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