2020基金從業(yè)考試《私募股權投資》練習及答案(4)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報(　)。

　?、?基金管理人基本信息

　　Ⅱ.高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息

　　Ⅲ.股東或合伙人基本信息

　?、?管理基金基本信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、下列選項中，可認定為具有私募基金從業(yè)資格的情形的是(　)。

　　A、最近兩年從事投資管理相關業(yè)務

　　B、通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試

　　C、最近一年沒有重大失信記錄

　　D、未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施

　　3、私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，其中不包括(　)。

　　A、認繳規(guī)模

　　B、實繳規(guī)模

　　C、投資者數(shù)量

　　D、資產(chǎn)凈值

　　4、下列關于私募基金自律管理的說法中，不正確的是(　)。

　　A、基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權益

　　B、基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施相同的自律管理

　　C、基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關的資料和信息

　　D、基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息

　　5、股權投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指(　)。

　　A、高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

　　B、及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

　　C、及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

　　D、及時、準確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

　　6、對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任的是(　)。

　　A、私募基金管理人最高權力機構

　　B、私募基金投資人

　　C、私募基金托管人

　　D、經(jīng)營層

　　7、下列有關私募基金管理人內(nèi)部控制的說法，不正確的是(　)。

　　A、應當牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識

　　B、進行不正當關聯(lián)交易

　　C、營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境

　　D、培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風險意識

　　8、應當貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等環(huán)節(jié)的始終的是(　)。

　　A、風險控制

　　B、內(nèi)部控制

　　C、風險評估

　　D、授權控制

　　9、私募基金管理人根據(jù)(　)原則制定業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

　　A、獨立經(jīng)營

　　B、審慎經(jīng)營

　　C、分業(yè)經(jīng)營

　　D、集中經(jīng)營

　　10、下列有關信息披露義務人的說法，不正確的是(　)。

　　A、同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協(xié)議中約定信息披露相關事項和責任義務

　　B、信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務

　　C、信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

　　D、信息披露義務人按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定向投資者進行信息披露即可

　　11、信息披露義務人披露基金信息的下列行為中，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.公開披露或者變相公開披露

　?、?詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

　?、?采用具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較

　?、?虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的基金管理人基本信息不包括(　)。

　　A、基金管理人名稱

　　B、注冊地/主要經(jīng)營地址

　　C、成立時間

　　D、最近三年的利潤額

　　13、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起(　)個月以內(nèi)向投資者披露基金投資運作情況和運用杠桿情況。

　　A、1

　　B、3

　　C、4

　　D、6

　　14、私募基金管理人在(　)年之內(nèi)(　)次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

　　A、1;1

　　B、1;2

　　C、2;1

　　D、3;2

　　15、契約型股權投資基金應于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是(　)。

　　A、投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關權利義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應的投資風險

　　B、管理人承諾按照恪盡職守，誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾

　　C、托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務

　　D、投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導

　　16、契約型私募基金合同中，私募基金成立的有關事項不包括(　)。

　　A、訂明私募基金合同簽署的方式

　　B、私募基金的募集方式

　　C、私募基金成立的條件

　　D、私募基金募集失敗的處理方式

　　17、契約型私募基金份額轉讓須按照中國(　)要求進行份額登記。

　　A、銀監(jiān)會

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、基金業(yè)協(xié)會

　　18、契約型私募基金運作期間，私募基金管理人調(diào)整投資顧問報酬的，應取得(　)的同意。

　　A、董事會

　　B、股東大會

　　C、基金托管人

　　D、基金份額持有人大會

　　19、下列屬于契約型私募基金投資者的義務的是(　)。

　?、?保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等

　?、?認真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法

　　Ⅲ.監(jiān)督私募基金管理人、私募基金托管人履行投資管理及托管義務的情況

　?、?如實填寫風險識別能力和承擔能力調(diào)查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責

　?、?以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息(合格投資者除外)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、契約型私募基金合同中，應訂明基金份額持有人大會及/或日常機構的事項不包括(　)。

　　A、召集人和召集方式

　　B、召開會議的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

　　C、出席會議的方式

　　D、出席會議的人數(shù)

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十六條，從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：①通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;②最近三年從事投資管理相關業(yè)務;③基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向。

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。B選項，根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十五條，基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，信息與溝通要素是指，及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三條，私募基金管理人最高權力機構對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，經(jīng)營層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第九條，私募基金管理人應當健全治理結構，防范不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權益。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十五條，授權控制應當貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。私募基金管理人應當建立健全授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行。

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第二十二條，私募基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條，信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議的約定向投資者進行信息披露。

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十一條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行為：①對投資業(yè)績進行預測;②違規(guī)承諾收益或者承擔損失;③登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;④采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭;⑤法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十四條，私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露的基金管理人基本信息包括：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況。

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條，私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露基金投資運作情況和運用杠桿情況。

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第二十八條，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。A選項，基金投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關權利義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險。

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十四條，私募基金成立的有關事項，包括但不限于：①訂明私募基金合同簽署的方式;②私募基金成立的條件;③私募基金募集失敗的處理方式。

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》第十七條，基金合同中可以約定基金份額持有人之間，以及基金份額持有人向其他合格投資者轉讓基金份額的方式、程序和私募基金管理人的相關職責。基金份額轉讓須按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進行份額登記。

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十三條，私募基金運作期間，私募基金管理人提請聘用、更換投資顧問或調(diào)整投資顧問報酬的，應取得基金份額持有人大會的同意

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十七條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四項外，投資者的義務還包括但不限于：①按照基金合同約定承擔基金的投資損失;②認真閱讀并簽署風險揭示書;③按照基金合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔基金合同約定的管理費、托管費及其他相關費用;④向私募基金管理人或私募基金募集機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合私募基金管理人或其募集機構的盡職調(diào)查與反洗錢工作;⑤不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為;⑥不得從事任何有損基金及其投資者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權益的活動

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》。根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十一條，契約型私募基金合同應訂明基金份額持有人大會及/或日常機構的下列事項：①召集人和召集方式;②召開會議的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式;③出席會議的方式(基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開);④議事內(nèi)容與程序;⑤決議形成的條件、表決方式、程序;⑥基金合同約定的其他事項。

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