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1、股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為指的是( )。
A、股權(quán)投資基金的募集
B、股權(quán)投資基金的設(shè)立
C、股權(quán)投資基金的發(fā)售
D、股權(quán)投資基金的運作
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2、我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為,需要在( )登記成為基金管理人。
A、中國證券交易委員會
B、中國證券登記結(jié)算有限責任公司
C、中國證券監(jiān)督管理委員會
D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
3、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括( )。
A、商業(yè)銀行
B、小額貸款公司
C、保險機構(gòu)
D、證券公司
4、基金募集過程中,募集機構(gòu)應(yīng)當( )。
?、?恪盡職守
?、?公平公正
?、?保守秘密
?、?謹慎勤勉
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、基金監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)和( )的約定,對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督,承擔保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的( )。
A、內(nèi)控機制;有限責任
B、行業(yè)自律規(guī)則;連帶責任
C、合規(guī)協(xié)議;有限責任
D、賬戶監(jiān)督協(xié)議;連帶責任
6、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的( ),可以在同一基金的募集過程中同時作為募集機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu)。
?、?商業(yè)銀行
Ⅱ.保險機構(gòu)
?、?證券公司
?、?信托機構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定,股權(quán)投資基金的合格投資者必須在下列( )等方面符合要求。
?、?風(fēng)險對沖能力
Ⅱ.風(fēng)險識別能力
?、?資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨?/p>
Ⅳ.基金份額認購金額
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、下列各項中,其投資于股權(quán)投資基金時,不需要穿透核查最終投資者,可直接認定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是( )。
A、該基金管理人的從業(yè)人員
B、該基金銷售機構(gòu)的管理人員及從業(yè)人員
C、該基金托管人的高級管理人員
D、通過基金從業(yè)資格考試的個人
9、某投資者將其基金份額轉(zhuǎn)讓給某有限公司,且該公司為合格投資者,那么基金份額受讓后該股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過( )人。
A、50
B、100
C、150
D、200
10、對于公司型股權(quán)投資基金,有限公司的投資者人數(shù)最多為( )。
A、50
B、80
C、100
D、200
11、下列不屬于推介基金時不得宣傳的內(nèi)容的是( )。
A、預(yù)計收益
B、預(yù)期收益
C、預(yù)測投資業(yè)績
D、投資范圍
12、在向投資者推介基金之前,募集機構(gòu)應(yīng)當采取( )等方式履行特定對象確定程序。
A、問卷調(diào)查
B、方案調(diào)查
C、一對一訪談
D、召開專家討論會
13、股權(quán)投資基金成為運作股權(quán)投資業(yè)務(wù)的主體,需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括( )。
?、?法律依據(jù)
?、?監(jiān)管要求
?、?基金運營實務(wù)的要求
?、?與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、隨著相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善,( )與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度逐步提高。
A、信托制度
B、代理制度
C、基金注冊制度
D、合伙企業(yè)制度
15、關(guān)于股權(quán)投資基金組織形式的選擇的說法不正確的是( )。
A、股權(quán)投資基金監(jiān)管經(jīng)歷了從國家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國證監(jiān)會監(jiān)管的演進過程
B、在我國股權(quán)投資基金監(jiān)管的演進過程中,基金管理人可以依法自主選擇基金及基金管理公司的組織形式
C、2012~2013年中國證監(jiān)會公布實施的一系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件,將公司型股權(quán)投資基金的形式擴充到了資產(chǎn)管理計劃中
D、稅負會影響股權(quán)投資基金的組織形式
16、由于股權(quán)投資基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長,股權(quán)投資基金通常采用( )。
A、承諾資本制
B、實物資本制
C、實繳資本制
D、貨幣資本制
17、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是( ),投資者可以通過參與( )直接參與基金的運營決策。
A、股東大會;董事會
B、股東大會;職工代表大會
C、董事會;監(jiān)事會
D、董事會;獨立董事
18、關(guān)于公司型基金內(nèi)部組織機構(gòu)的設(shè)置與投資決策的說法錯誤的是( )。
A、進行投資管理的投資決策委員會一般由股東大會委派
B、投資者出資成為公司股東,公司需依法設(shè)立董事會(執(zhí)行董事)、股東大會(股東會)以及監(jiān)事會(監(jiān)事)
C、通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定
D、在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下,具體的項目投資決策等經(jīng)營層面的決策可通過公司章程約定,由經(jīng)理班子或者第三方管理機構(gòu)行使,只存涉及保護投資者權(quán)益的重大決策才必須由董事會之類的機構(gòu)作出
19、關(guān)于合伙型基金內(nèi)部組織機構(gòu)的設(shè)置與投資決策的說法錯誤的是( )。
A、基金的投資者以有限合伙人的身份存在,匯集股權(quán)投資所需的大部分資金,以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任
B、基金的投資者以有限合伙人的身份存在,對外代表合伙企業(yè),但在法律和監(jiān)管約定的適當范圍內(nèi)參與的合伙企業(yè)事務(wù)可不被視為執(zhí)行合伙事務(wù)
C、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任,合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策權(quán)應(yīng)由普通合伙人作出
D、在實務(wù)中,合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進行明確,合伙人會議并不對合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進行決策和管理
20、投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容是股權(quán)投資基金( )。
A、如何選擇投資標的
B、如何提高收益回報
C、如何保證資金安全
D、如何進行收益分配
參考答案及解析:
1、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。股權(quán)投資基金的募集,是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為
2、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為,需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人
3、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等
4、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)?;鹉技^程中,募集機構(gòu)應(yīng)當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突,履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。
5、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定,對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督,承擔保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責任
6、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu),可以在同一基金的募集過程中同時作為募集機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu),并建立完備的防火墻制度,防范利益沖突
7、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集對象。合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨?,并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人
8、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集對象。以下投資者視為當然合格投資者:(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金;(2)依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;(3)投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。
9、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集方式。目前,我國股權(quán)投資基金要求有限公司的投資者人數(shù)限制不超過50人
10、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集人數(shù)限制。我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制:公司型基金,有限公司不超過50人
11、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集方式。在推介基金時,不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容,不得違規(guī)使用“安全”、“保證”等措辭。基金推介材料中應(yīng)避免出現(xiàn)相關(guān)表述
12、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集流程及要求。在向投資者推介基金之前,募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估
13、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型,影響組織形式選擇的因素眾多,主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度及資金運營實務(wù)的要求,以及稅負等
14、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。隨著相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善,信托制度與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度逐步提高,使契約型股權(quán)投資基金也在一定程度上有所發(fā)展
15、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。選項C錯誤,2012~2013年中國證監(jiān)會公布實施的一系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件,對證券公司、基金管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行了規(guī)范,將契約型股權(quán)投資基金的形式擴充到了資產(chǎn)管理計劃中。
16、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。股權(quán)投資基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長,因此股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制。
17、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。公司型基金的最髙權(quán)力機構(gòu)是股東大會(股東會),在公司型基金中投資者權(quán)利較大,可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策,或者在股東大會(股東會)層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。
18、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。選項A錯誤,由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行投資管理時,通常是在董事會之下設(shè)投資決策委員會,其成員一般由董事會委派
19、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。選項B錯誤,對于合伙型基金而言,基金的投資者以有限合伙人的身份存在,匯集股權(quán)投資所需的大部分資金,以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任,對外不可以代表合伙企業(yè),僅在法律和監(jiān)管約定的適當范圍內(nèi)參與的合伙企業(yè)事務(wù)可不被視為執(zhí)行合伙事務(wù)
20、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。通常情況下,股權(quán)投資基金在較長的投資期限內(nèi)實施項目投資,并對投資標的進行差異化的管理退出安排,因而股權(quán)投資基金如何進行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容,其中包括分配的原則、時間和順序等。
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