2020基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)及答案(6)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為指的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金的募集

　　B、股權(quán)投資基金的設(shè)立

　　C、股權(quán)投資基金的發(fā)售

　　D、股權(quán)投資基金的運作

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　　2、我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在(　)登記成為基金管理人。

　　A、中國證券交易委員會

　　B、中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　C、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　3、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括(　)。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、小額貸款公司

　　C、保險機構(gòu)

　　D、證券公司

　　4、基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當(　)。

　?、?恪盡職守

　?、?公平公正

　?、?保守秘密

　?、?謹慎勤勉

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、基金監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)和(　)的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的(　)。

　　A、內(nèi)控機制;有限責任

　　B、行業(yè)自律規(guī)則;連帶責任

　　C、合規(guī)協(xié)議;有限責任

　　D、賬戶監(jiān)督協(xié)議;連帶責任

　　6、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的(　)，可以在同一基金的募集過程中同時作為募集機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu)。

　?、?商業(yè)銀行

　　Ⅱ.保險機構(gòu)

　?、?證券公司

　?、?信托機構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者必須在下列(　)等方面符合要求。

　?、?風(fēng)險對沖能力

　　Ⅱ.風(fēng)險識別能力

　?、?資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

　　Ⅳ.基金份額認購金額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列各項中，其投資于股權(quán)投資基金時，不需要穿透核查最終投資者，可直接認定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是(　)。

　　A、該基金管理人的從業(yè)人員

　　B、該基金銷售機構(gòu)的管理人員及從業(yè)人員

　　C、該基金托管人的高級管理人員

　　D、通過基金從業(yè)資格考試的個人

　　9、某投資者將其基金份額轉(zhuǎn)讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過(　)人。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　10、對于公司型股權(quán)投資基金，有限公司的投資者人數(shù)最多為(　)。

　　A、50

　　B、80

　　C、100

　　D、200

　　11、下列不屬于推介基金時不得宣傳的內(nèi)容的是(　)。

　　A、預(yù)計收益

　　B、預(yù)期收益

　　C、預(yù)測投資業(yè)績

　　D、投資范圍

　　12、在向投資者推介基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取(　)等方式履行特定對象確定程序。

　　A、問卷調(diào)查

　　B、方案調(diào)查

　　C、一對一訪談

　　D、召開專家討論會

　　13、股權(quán)投資基金成為運作股權(quán)投資業(yè)務(wù)的主體，需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括(　)。

　?、?法律依據(jù)

　?、?監(jiān)管要求

　?、?基金運營實務(wù)的要求

　?、?與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、隨著相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善，(　)與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度逐步提高。

　　A、信托制度

　　B、代理制度

　　C、基金注冊制度

　　D、合伙企業(yè)制度

　　15、關(guān)于股權(quán)投資基金組織形式的選擇的說法不正確的是(　)。

　　A、股權(quán)投資基金監(jiān)管經(jīng)歷了從國家發(fā)展改革委監(jiān)管到中國證監(jiān)會監(jiān)管的演進過程

　　B、在我國股權(quán)投資基金監(jiān)管的演進過程中，基金管理人可以依法自主選擇基金及基金管理公司的組織形式

　　C、2012～2013年中國證監(jiān)會公布實施的一系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，將公司型股權(quán)投資基金的形式擴充到了資產(chǎn)管理計劃中

　　D、稅負會影響股權(quán)投資基金的組織形式

　　16、由于股權(quán)投資基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長，股權(quán)投資基金通常采用(　)。

　　A、承諾資本制

　　B、實物資本制

　　C、實繳資本制

　　D、貨幣資本制

　　17、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是(　)，投資者可以通過參與(　)直接參與基金的運營決策。

　　A、股東大會;董事會

　　B、股東大會;職工代表大會

　　C、董事會;監(jiān)事會

　　D、董事會;獨立董事

　　18、關(guān)于公司型基金內(nèi)部組織機構(gòu)的設(shè)置與投資決策的說法錯誤的是(　)。

　　A、進行投資管理的投資決策委員會一般由股東大會委派

　　B、投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(執(zhí)行董事)、股東大會(股東會)以及監(jiān)事會(監(jiān)事)

　　C、通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定

　　D、在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項目投資決策等經(jīng)營層面的決策可通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機構(gòu)行使，只存涉及保護投資者權(quán)益的重大決策才必須由董事會之類的機構(gòu)作出

　　19、關(guān)于合伙型基金內(nèi)部組織機構(gòu)的設(shè)置與投資決策的說法錯誤的是(　)。

　　A、基金的投資者以有限合伙人的身份存在，匯集股權(quán)投資所需的大部分資金，以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任

　　B、基金的投資者以有限合伙人的身份存在，對外代表合伙企業(yè)，但在法律和監(jiān)管約定的適當范圍內(nèi)參與的合伙企業(yè)事務(wù)可不被視為執(zhí)行合伙事務(wù)

　　C、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策權(quán)應(yīng)由普通合伙人作出

　　D、在實務(wù)中，合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進行明確，合伙人會議并不對合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進行決策和管理

　　20、投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容是股權(quán)投資基金(　)。

　　A、如何選擇投資標的

　　B、如何提高收益回報

　　C、如何保證資金安全

　　D、如何進行收益分配

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)?；鹉技^程中，募集機構(gòu)應(yīng)當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責任

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)。取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)，可以在同一基金的募集過程中同時作為募集機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu)，并建立完備的防火墻制度，防范利益沖突

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集對象。合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集對象。以下投資者視為當然合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金;(2)依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;(3)投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集方式。目前，我國股權(quán)投資基金要求有限公司的投資者人數(shù)限制不超過50人

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集人數(shù)限制。我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制：公司型基金，有限公司不超過50人

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集方式。在推介基金時，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容，不得違規(guī)使用“安全”、“保證”等措辭。基金推介材料中應(yīng)避免出現(xiàn)相關(guān)表述

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的募集流程及要求。在向投資者推介基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型，影響組織形式選擇的因素眾多，主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度及資金運營實務(wù)的要求，以及稅負等

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。隨著相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善，信托制度與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度逐步提高，使契約型股權(quán)投資基金也在一定程度上有所發(fā)展

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。選項C錯誤，2012～2013年中國證監(jiān)會公布實施的一系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對證券公司、基金管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行了規(guī)范，將契約型股權(quán)投資基金的形式擴充到了資產(chǎn)管理計劃中。

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。股權(quán)投資基金的資金規(guī)模通常較大、投資周期相對較長，因此股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。公司型基金的最髙權(quán)力機構(gòu)是股東大會(股東會)，在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策，或者在股東大會(股東會)層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。選項A錯誤，由公司內(nèi)部的基金管理運營團隊進行投資管理時，通常是在董事會之下設(shè)投資決策委員會，其成員一般由董事會委派

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。選項B錯誤，對于合伙型基金而言，基金的投資者以有限合伙人的身份存在，匯集股權(quán)投資所需的大部分資金，以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任，對外不可以代表合伙企業(yè)，僅在法律和監(jiān)管約定的適當范圍內(nèi)參與的合伙企業(yè)事務(wù)可不被視為執(zhí)行合伙事務(wù)

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。通常情況下，股權(quán)投資基金在較長的投資期限內(nèi)實施項目投資，并對投資標的進行差異化的管理退出安排，因而股權(quán)投資基金如何進行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容，其中包括分配的原則、時間和順序等。

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