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　　1、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

　　B、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　　C、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

　　D、辦理公募基金和私募基金的備案

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　　2、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》頒布了一系列私募基金行業(yè)自律性規(guī)范文件，其目的不包括(　)。

　　A、促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

　　B、促進(jìn)股票市場(chǎng)活躍、健康發(fā)展

　　C、發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用

　　D、推動(dòng)我國(guó)各類(lèi)私募基金持續(xù)健康發(fā)展

　　3、對(duì)于新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)不予登記的情況有(　)。

　　Ⅰ.成立滿兩年且提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

　?、?成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

　　Ⅲ.被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

　?、?從企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單移出的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　4、《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》應(yīng)至少對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近(　)年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見(jiàn)。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　5、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　6、自(　)發(fā)布之日起，在基金管理人完成季度、年度及財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)等相應(yīng)信息報(bào)送整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

　　A、監(jiān)督公告

　　B、備案公告

　　C、通知公告

　　D、登記公告

　　7、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū)，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，有利于保護(hù)(　)利益。

　　A、投資者

　　B、基金機(jī)構(gòu)

　　C、基金中介

　　D、基金發(fā)起人

　　8、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合(　)相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具法律意見(jiàn)書(shū)。

　　A、《中華人民共和國(guó)律師法》

　　B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C、《律師事務(wù)所管理辦法》

　　D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　9、隨著私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)發(fā)生在(　)。

　　A、收益環(huán)節(jié)

　　B、管理環(huán)節(jié)

　　C、募集環(huán)節(jié)

　　D、分析環(huán)節(jié)

　　10、募集行為的主要流程包括(　)。

　?、?特定對(duì)象確定

　?、?基金風(fēng)險(xiǎn)提示

　?、?合格投資者確認(rèn)

　?、?合格投資者調(diào)查問(wèn)卷

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　?、?募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

　?、?流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

　?、?基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　12、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括(　)。

　　A、加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)

　　B、有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)

　　C、規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式

　　D、保護(hù)私募基金管理人的合法權(quán)益

　　13、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確(　)。

　?、?保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施

　　Ⅱ.收益分配制度

　?、?資產(chǎn)管理制度

　?、?糾紛解決機(jī)制

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　14、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、為基金管理人提供的銷(xiāo)售支付、份額登記屬于外包服務(wù)

　　B、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　C、基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展外包活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查

　　D、基金管理人只能自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　15、股權(quán)投資基金管理人，至少有(　)名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。D項(xiàng)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查自律性規(guī)范文件頒布的背景與過(guò)程。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，不斷完善私募基金行業(yè)自律管理的規(guī)則體制，營(yíng)造規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新的私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)我國(guó)各類(lèi)私募基金持續(xù)健康發(fā)展，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》頒布了一系列自律性規(guī)范文件

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查違反信息報(bào)送義務(wù)的處罰。新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)存在如下情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記：新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的;成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見(jiàn)。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金管理人備案股權(quán)投資基金的時(shí)間要求。股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的信息報(bào)送義務(wù)。自“登記公告”發(fā)布之日起，在基金管理人完成季度、年度及財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)等相應(yīng)信息報(bào)送整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查法律意見(jiàn)書(shū)要求出臺(tái)的背景。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū)，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)股權(quán)投資基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問(wèn)題。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查募集辦法出臺(tái)的背景。私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類(lèi)型表現(xiàn)為公開(kāi)宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問(wèn)題

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查募集行為。主要流程：特定對(duì)象確定;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險(xiǎn)提示;合格投資者確認(rèn);投資冷靜期;回訪確認(rèn)。

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查募集風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容。私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查信息披露管理辦法出臺(tái)的背景。加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，有利于保障私募基金投資者的知情權(quán)，從而保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)資源的合理配置。基于此，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資棊金信息披露管理辦法》。

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金托管業(yè)務(wù)。除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)務(wù)外包?；鸸芾砣丝梢宰孕修k理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額(權(quán)益)登記，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算。

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求。股權(quán)投資基金管理人，至少有2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

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