2020基金從業(yè)考試《私募股權投資》練習及答案(11)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 基金從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人。

　　1、公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循(　)利益優(yōu)先的原則。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金受益人

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　　2、基金托管人的工作不包括(　)。

　　A、安全保管基金財產

　　B、編制中期和年度基金報告

　　C、按規(guī)定召集持有人大會

　　D、復核基金資產凈值

　　3、下列(　)事項，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。。

　?、?轉換基金的運作方式

　　Ⅱ.更換基金管理人或者基金托管人

　　Ⅲ.提前終止基金合同

　?、?與其他基金合并

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、基金行業(yè)協(xié)會章程由(　)制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、理事會

　　D、會員大會

　　5、基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處(　)罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上10萬元以下

　　C、5萬元以上50萬元以下

　　D、5萬元以上10萬元以下

　　6、基金投資顧問機構、基金評價機構及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價服務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處(　)罰款。

　　A、3萬元以上30萬元以下

　　B、3萬元以上10萬元以下

　　C、5萬元以上50萬元以下

　　D、10萬元以上30萬元以下

　　7、股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表(　)以上表決權的股東通過。

　　A、1/3

　　B、1/5

　　C、2/3

　　D、1/10

　　8、國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于(　)人，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、7

　　9、自股東會會議決議通過之日起(　)內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內向人民法院提起訴訟。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、45日

　　D、60日

　　10、當公司未彌補的虧損達實收股本總額(　)時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　A、1/3

　　B、2/3

　　C、1/2

　　D、1/4

　　11、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、25%

　　12、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得有的行為包括(　)。

　?、?挪用公司資金

　　Ⅱ.將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲

　?、?接受他人與公司交易的傭金歸為己有

　?、?擅自披露公司秘密

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、下列屬于需經全體合伙人一致同意的事項的有(　)。

　?、?改變合伙企業(yè)的名稱

　　Ⅱ.改變合伙企業(yè)的經營范圍、主要經營場所的地點

　　Ⅲ.處分合伙企業(yè)的不動產

　?、?轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產權和其他財產權利

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起(　)日內未確定清算人的，合伙人或者其他利害關系人可以申請人民法院指定清算人。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、60

　　15、違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以(　)罰款。

　　A、5萬元以上10萬元以下

　　B、5萬元以上20萬元以下

　　C、10萬元以上20萬元以下

　　D、10萬元以上30萬元以下

　　16、下列關于信托委托人的描述錯誤的是(　)。

　　A、委托人應當是具有完全民事行為能力的自然人、法人

　　B、委托人有權了解其信托財產的管理運用、處分及收支情況

　　C、委托人有權查閱與其信托財產有關的信托賬目

　　D、委托人無權抄錄或復制與其信托財產有關的信托賬目

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金管理人。公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金托管人。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應當履行下列職責：①安全保管基金財產;②按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。B選項屬于基金管理人的職責。

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公開募集基金的基金份額持有人權利行使。轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金行業(yè)協(xié)會。基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查法律責任?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋诉`反本法規(guī)定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款。

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查法律責任?；鹜顿Y顧問機構、基金評價機構及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價服務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查有限責任公司的設立和組織機構。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查有限責任公司的設立和組織機構。國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查有限責任公司的股權轉讓。自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內向人民法院提起訴訟。

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股份有限公司的設立和組織機構。當公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股份有限公司的股份發(fā)行和轉讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股份有限公司的股份發(fā)行和轉讓。董事、高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金;(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;(3)違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務;(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;(7)擅自披露公司秘密;(8)違反對公司忠實義務的其他行為。

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查普通合伙企業(yè)。合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合伙人一致同意：改變合伙企業(yè)的名稱;改變合伙企業(yè)的經營范圍、主要經營場所的地點;處分合伙企業(yè)的不動產;轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產權和其他財產權利;以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保;聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經營管理人員。

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查有限合伙企業(yè)。自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內未確定清算人的，合伙人或者其他利害關系人可以申請人民法院指定清算人。

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《合伙企業(yè)法》的法律責任。違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下罰款。

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查信托當事人。委托人有權查閱、抄錄或者復制與其信托財產有關的信托賬目以及處理信托事務的其他文件。

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