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1. 根據(jù)投資目標(biāo)不同,可以將基金分為( )。
A.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金
B.增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
B. 開(kāi)放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
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2. 下列關(guān)于增長(zhǎng)、收入、平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)與收益的比較,正確的是( )。
A.增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)>收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)>平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)
B. 收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)>增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)>平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)
C. 收入型基金的收益>平衡型基金的收益>增長(zhǎng)型基金的收益
D.增長(zhǎng)型基金的收益>平衡型基金的收益>收入型基金的收益
3. 只能采取非公開(kāi)方式,面向特定投資者募集發(fā)售的基金是( )。
A.主動(dòng)型基金
B.被動(dòng)型基金
C.公募基金
D.私募基金
4. 根據(jù)基金的( )可以將基金分為在岸基金和離岸基金。
A.運(yùn)作方式
B.法律形式
C.資金來(lái)源和用途
D.投資目標(biāo)
5. 從基金公司經(jīng)營(yíng)管理的角度看,采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有的優(yōu)勢(shì)不包括( )。
A.簡(jiǎn)化管理
B.降低成本
C.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能
D.效率高
6. ( )是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。
A.系列基金
B.上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C.保本基金
D.上市開(kāi)放式基金
7. 通過(guò)事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配,將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額,并可 將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是( )。
A.系列基金
B.分級(jí)基金
C. 保本基金
D.上市開(kāi)放式基金
8. 貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是( )。
A.現(xiàn)金
B.1 年以內(nèi)(含 1 年)的銀行定期存款、大額存單
C.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的債券回購(gòu)
D. 可轉(zhuǎn)換債券
9. 我國(guó)首只ETF 是( )。
A.上證 50ETF
B.上證 180ETF
C.深證 50ETF
D.深證 180ETF
10. 按( )進(jìn)行分類,可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型分級(jí)基金。
A.運(yùn)作方式
B.投資對(duì)象
C.子份額之間收益分配規(guī)則
D.是否具有折算條款
11. 封閉式基金份額發(fā)售時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A. 1
B. 3
C. 5
D.10
12. 下列關(guān)于ETF 份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.ETF 份額的認(rèn)購(gòu)可分為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)
B.投資者進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶
C.投資者進(jìn)行場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)需開(kāi)放式基金賬戶或者滬、深證券賬戶
D.投資者進(jìn)行證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有滬、深 A 股證券賬戶
13. 我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后,二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在 T+0 日,基金交割是在( )日完成。
A. T+O
B. T+1
C. T+2
D. T+3
14. 下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回原則的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回按未知價(jià)交易原則
B. 股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回按份額申購(gòu)、金額贖回原則
C. 貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回按確定價(jià)原則
D. 貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回按金額申購(gòu)、份額贖回原則
參考答案:CCDCC ADCDC BAAC
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