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1.短期融資券由()承銷并采用()的方式發(fā)行,通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。
A.證券公司;有擔(dān)保
B.證券公司;無擔(dān)保
C.商業(yè)銀行;有擔(dān)保
D.商業(yè)銀行;無擔(dān)保
答案: D
解析: 短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行(信用發(fā)行),通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。
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2.下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)管理的說法錯(cuò)誤的是()。
A.一般而言,股債平衡型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,但預(yù)期收益率也較高
B.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例
C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低,預(yù)期收益率也較低
D.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中
答案: A
解析: 一般而言,偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,但預(yù)期收益率也較高。
3.影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括()。
A.紅利發(fā)放
B.發(fā)行股份
C.公司合并
D.股票合并
答案: D
解析: 即使在構(gòu)造的股票組合中包括目標(biāo)指數(shù)的所有成分股股份,成分股股票的權(quán)數(shù)也會(huì)因?yàn)楣竞喜ⅰ⒐善辈鸺?xì)和發(fā)放股票紅利、發(fā)行新股和股票回購等原因而變動(dòng),而復(fù)制的投資組合不能對(duì)此自動(dòng)調(diào)整,更不用說復(fù)制的投資組合中包含的股票數(shù)目少于指數(shù)成分股股票的情況了,所以,跟蹤誤差是難以避免的。
4.下列不屬于金融債券的是( )。
A.證券公司短期融資券
B.商業(yè)銀行債券
C.政策性金融債
D.地方政府債券
答案: D
解析: 金融債券包括:
①政策性金融債;
?、谏虡I(yè)銀行債券;
③特種金融債券;
?、芊倾y行金融機(jī)構(gòu)債券;
?、葑C券公司債;
⑥證券公司短期融資券等。
5.基金的運(yùn)作費(fèi)用不包括()。
A.審計(jì)費(fèi)用
B.過戶費(fèi)
C.上市年費(fèi)
D.分紅手續(xù)費(fèi)
答案: B
解析: 基金的運(yùn)作費(fèi)用包括:審計(jì)費(fèi)用、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、律師費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
6.()是指具有實(shí)體,可進(jìn)入流通領(lǐng)域,但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售,具有商品屬性,用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物質(zhì)商品
A.私募股權(quán)
B.不動(dòng)產(chǎn)
C.大宗商品
D.收藏品
答案: C
解析: 大宗商品是指具有實(shí)體,可進(jìn)入流通領(lǐng)域,但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售,具有商品屬性,用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物質(zhì)商品。
7.在國際金融市場上,()是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。
A.上海銀行間同業(yè)拆借利率
B.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率
C.新加坡銀行間同業(yè)拆借利率
D.紐約銀行間同業(yè)拆放利率
答案: B
解析: 在國際金融市場上,倫敦銀行間同業(yè)拆借利率是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。
8.關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn).下列說法不正確的是()。
A.債券基金的平均到期曰越長,債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越低
B.當(dāng)市場利率上升時(shí),大部分債券的價(jià)格會(huì)下降
C.當(dāng)市場利率降低時(shí),債券的價(jià)格通常會(huì)上升
D.債券的價(jià)格與市場利率變動(dòng)密切相關(guān),且呈反方向變動(dòng)
答案: A
解析: 債券基金的平均到期日越長,債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高,而不是越低,所以A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
9.下列不屬于權(quán)益類證券種類的是()。
A.公司債券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.存托憑證
D.股票
答案: A
解析: 公司發(fā)行的權(quán)益類證券有很多種類,包括權(quán)益證券和類權(quán)益證券,常見的有股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換債券和認(rèn)股權(quán)證。
10.已知某基金近兩年來累計(jì)收益率為20%,那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年 平均收益率應(yīng)為()%。
A.7.5
B.9.5
C.8.5
D.10.5
答案: B
解析: (1+20%)P1/2P-1=9.5%。
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