基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》經(jīng)典習(xí)題及答案(2),更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1.下列基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊的是( )。
A.估值核算機(jī)構(gòu)
B.投資顧問機(jī)構(gòu)
C.評價(jià)機(jī)構(gòu)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。基金評價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊。估值核算機(jī)構(gòu)、投資顧問機(jī)構(gòu)是向中國證監(jiān)會申請注冊。
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2.以下關(guān)于契約型基金的表述,錯(cuò)誤的是( )。
A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立的
B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
C.基金投資者是基金的股東
D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人
『正確答案』C
『答案解析』本題考查契約型基金。公司型基金的投資者購買基金份額后成為公司的股東,而契約型基金的投資者購買基金后成為基金合同的當(dāng)事人。故D表述正確,C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為( )。
A.投資人不同
B.投資者的地位不同
C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同
D.法律主體資格不同
『正確答案』A
『答案解析』本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。二者不同表現(xiàn)為三個(gè)方面:法律主體資格不同;投資者的地位不同;基金的營運(yùn)依據(jù)不同。
4.封閉式基金的交易價(jià)格主要受( )的影響。
A.投資時(shí)間長短
B.上市公司質(zhì)量
C.投資基金規(guī)模大小
D.二級市場供求關(guān)系
『正確答案』D
『答案解析』本題考查封閉式基金。封閉式基金的交易價(jià)格,主要受二級市場供求關(guān)系的影響。
5.對于基金管理人來講,開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制,原因在于( )。
A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差,投資者被套,就沒有贖回壓力
B.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好,其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高
C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好,會吸引新的投資者,基金管理人管理費(fèi)收入也會增加
D.封閉式基金份額固定,基金管理人的收入穩(wěn)定
『正確答案』C
『答案解析』本題考查封閉式基金和開放式基金的區(qū)別。
6.以下關(guān)于封閉式基金說法中正確的是( )。
A.封閉式基金到期后必須清算
B.封閉式基金交易是在投資者和基金管理人之間完成
C.封閉式基金的管理人可以將資金用于長期投資
D.封閉式基金不會出現(xiàn)大幅溢價(jià)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查封閉式基金。封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式基金,A選項(xiàng)錯(cuò)誤;封閉式基金交易是在投資者之間完成,B選項(xiàng)錯(cuò)誤;封閉式基金的價(jià)格受供求關(guān)系的影響,可能溢價(jià)也可能折價(jià),D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
7.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金區(qū)別的說法中正確的是( )。
A.封閉式基金和開放式基金期限不同
B.封閉式基金和開放式基金份額限制相同
C.投資者買賣開放式基金份額,只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣
D.開放式基金的交易價(jià)格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。
『正確答案』A
『答案解析』本題考查封閉式基金與開放式基金的區(qū)別。封閉式基金和開放式基金的區(qū)別表現(xiàn)在規(guī)模限制、存續(xù)期限、交易方式、交易價(jià)格、信息披露和投資策略六個(gè)方面。封閉式基金和開放式基金份額限制不同,B選項(xiàng)錯(cuò)誤;投資者買賣開放式基金份額,只能通過場外申購贖回,C選項(xiàng)錯(cuò)誤;開放式基金的交易價(jià)格,主要受基金份額凈值的影響,D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
8.依據(jù)( )的不同,可以將基金劃分為契約型基金和公司型基金。
A.基金存續(xù)期限
B.法律形式
C.運(yùn)作形式
D.投資理念
『正確答案』B
『答案解析』本題考查契約型基金與公司型基金的分類依據(jù)。依據(jù)法律形式的不同,可以將基金劃分為契約型基金和公司型基金。
9.關(guān)于公司型基金,以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據(jù)基金合同成立
C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
D.公司設(shè)有董事會,代表投資者的利益行使職權(quán)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查公司型基金。公司型基金依公司章程設(shè)立。
10.一般認(rèn)為,世界上第 一只開放式公司型基金是( )。
A.美國波士頓投資信托基金
B.馬薩諸塞政府信托基金
C.馬薩諸塞投資信托基金
D.海外及殖民地政府信托基金
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券投資基金的起源與早期發(fā)展。世界上第 一只公認(rèn)的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。投資基金真正的大發(fā)展卻是在美國。1924年由200多名哈佛大學(xué)教授出資5萬美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認(rèn)為美國開放式公司型共同基金的鼻祖。
11.1940年制訂的( )和《投資顧問法》,這是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律。
A.《投資公司法》
B.《投資基金法》
C.《證券投資基金法》
D.《投資信托法》
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券投資基金的起源與早期發(fā)展。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律,不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管,而且規(guī)定了對基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。
12.目前,( )的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上,且對全球證券投資基金的發(fā)展有重要的示范影響。
A.日本
B.美國
C.瑞士
D.德國
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券投資基金的發(fā)展趨勢。目前美國的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上。
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