2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預習考點習題：基金管理人的合規(guī)管理，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 基金從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人。

　　1、以下關于合規(guī)管理的表述錯誤的是(　)。

　　A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致

　　B、合規(guī)管理是一種財務管理活動

　　C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關于銀行合規(guī)風險的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個公認的標準

　　D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對基金管理人的相關業(yè)務是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

　　2、合規(guī)管理部門的獨立性主要包括(　)。

　　Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　?、?在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

　　Ⅲ.應由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協調銀行的合規(guī)風險管理

　?、?合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

　　①協調性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準確性原則;⑧專業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準確性原則

　　5、(　)是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

　　A、協調性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　6、下列各項中(　)是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

　　A、總經理辦公室

　　B、財務部

　　C、運營部

　　D、監(jiān)察稽核部

　　7、以下關于合規(guī)管理部門的設置及其責任表述錯誤的是(　)。

　　A、合規(guī)管理部門人員應具備較高的思想素質和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應的專業(yè)知識

　　B、合規(guī)管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，實行集體負責制

　　C、合規(guī)管理部門工作人員同樣應遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定

　　D、合規(guī)管理部門依據國家及有關部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內部管理制度，在所賦予的權限內，按照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象進行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。

　　A、制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃

　　B、保持與監(jiān)管機構日常的工作聯系

　　C、及時為高級管理層提供合規(guī)建議

　　D、對不合規(guī)現象或問題進行懲處

　　9、基金管理人董事會可以下設合規(guī)與風險管理委員會，負責(　)。

　?、?對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查

　　Ⅱ.制定公司經營發(fā)展戰(zhàn)略

　?、?草擬公司風險管理戰(zhàn)略

　?、?評估公司風險管理狀況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應當列入(　)的通報事項。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、職工代表大會

　　11、監(jiān)事會對經營管理的業(yè)務監(jiān)督不包括(　)。

　　A、隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

　　B、審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　C、當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東大會

　　D、對業(yè)務機構的違法行為進行處罰

　　12、基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會向(　)負責。

　　A、股東會

　　B、會員大會

　　C、總經理

　　D、董事會

　　13、監(jiān)事會決議至少須經(　)以上監(jiān)事投票通過。

　　A、三分之一

　　B、三分之二

　　C、半數

　　D、四分之三

　　14、以下關于督察長的合規(guī)責任的表述，錯誤的是(　)。

　　A、督察長應當關注員工的合規(guī)與風險意識，促進公司內部風險控制水平的提高及合規(guī)文化的形成

　　B、督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益

　　C、督察長發(fā)現基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告工商行政機關

　　D、督察長享有充分的知情權和獨立的調查權

　　15、督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程

　　B、公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度

　　C、公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況

　　16、督察長發(fā)現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協會及相關派出機構

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協會及相關派出機構

　　17、基金及公司存在重大經營風險或者隱患，督察長應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協會及相關派出機構

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協會及相關派出機構

　　18、經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向(　)報告。

　　A、公司董事會

　　B、公司監(jiān)事會

　　C、中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　D、中國證券投資基金業(yè)協會

　　19、公司所有員工不得從事違反忠實義務的行為，以下不屬于違反忠實義務的行為是(　)。

　　A、按照規(guī)定開發(fā)新客戶

　　B、參與任何操縱市場的行為

　　C、參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往

　　D、向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息

　　20、基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括(　)。

　　Ⅰ.開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　?、?定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

　?、?審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂

　?、?梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理是一種風險管理活動，是對業(yè)務活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等一種鑒證行為。

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門的獨立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定;第二，在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突;第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對銀行合規(guī)部門獨立性的規(guī)定。

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。合規(guī)管理的基本原則主要有：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協調性原則。

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　5、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。協調性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。根據基金管理人的實際情況，負責合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任。合規(guī)管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，明確任務，落實責任。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查董事會的合規(guī)責任。基金管理人董事會負責公司整體風險的預防和控制，審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行，可以下設合規(guī)與風險管理委員會，負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查董事會的合規(guī)責任。中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責任。監(jiān)事會對經營管理的業(yè)務監(jiān)督包括以下方面：(1)通知業(yè)務機構停止其違法行為。當董事或經理人員執(zhí)行業(yè)務違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務時，監(jiān)事有權通知他們停止其行為。(2)隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況。(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。(4)當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東大會。

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責任?；鸸芾砣嗽O監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責。

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責任。監(jiān)事會決議至少須經半數以上監(jiān)事投票通過。

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長發(fā)現基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監(jiān)會及相關派出機構。

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注下列事項：(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程。(2)公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度。(3)公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長發(fā)現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責任。發(fā)現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告：(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。(2)基金及公司存在重大經營風險或者隱患。(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，督察長應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查管理層的合規(guī)責任。經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。

　　19、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查業(yè)務部門的合規(guī)責任。公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶。(2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質。(3)參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。(4)參與任何操縱市場的行為。(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理活動?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括：(1)定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。(2)審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。(3)根據法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)性，防范運作風險。(4)梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓。(5)參與基金管理人的組織構架和業(yè)務流程再造、為新產品提供合規(guī)支持。(6)開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

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