2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》章節(jié)習(xí)題:行業(yè)自律管理,更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說(shuō)明義務(wù),反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù),承擔(dān)( )等相關(guān)責(zé)任。
?、?特定對(duì)象確定
Ⅱ.投資者適當(dāng)性審查
?、?私募基金推介
Ⅳ.合格投資者確認(rèn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查募集行為主要自律管理的內(nèi)容。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說(shuō)明義務(wù),反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù),承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。
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2.募集行為的主要法律文件包括( )、基金合同、賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議。
?、?募集說(shuō)明書(shū)
Ⅱ.合格投資者調(diào)查問(wèn)卷
?、?合格投資者承諾
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查募集行為主要自律管理的內(nèi)容。募集行為的主要法律文件包括:募集說(shuō)明書(shū)、合格投資者調(diào)查問(wèn)卷、合格投資者承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、基金合同、賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議。
3.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn),包括基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)、( )。
?、?基金未托管風(fēng)險(xiǎn)
?、?基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)
?、?聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容。私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn),包括基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)等。
4.私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn),包括( )等。
Ⅰ.資金損失風(fēng)險(xiǎn)
?、?流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
?、?募集失敗風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.注冊(cè)登記風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容。私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn),包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等。
5.投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn),包括( )等。
?、?當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)
Ⅱ.費(fèi)用及稅收
?、?道德風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.糾紛解決方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容。投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn),包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。
6.加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè),規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式,有利于( )。
?、?保障私募基金投資者的收益權(quán)
?、?保障私募基金投資者的知情權(quán)
?、?從而保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益
?、?促進(jìn)市場(chǎng)資源的合理配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查信息披露管理辦法。加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè),規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式,有利于保障私募基金投資者的知情權(quán),從而保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)市場(chǎng)資源的合理配置。基于此,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金信息披露管理辦法》。
7.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取( )、加入黑名單等紀(jì)律處分。
?、?談話提醒
?、?書(shū)面警示
Ⅲ.要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)
?、?行業(yè)內(nèi)譴責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查違反信息披露要求的后果。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書(shū)面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。
8.管理人應(yīng)具備至少( )名高級(jí)管理人員,其中應(yīng)當(dāng)包括1名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正確答案』A
『答案解析』本題考查各項(xiàng)內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行。管理人應(yīng)具備至少2名高級(jí)管理人員,其中應(yīng)當(dāng)包括1名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。
9.外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供( )、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
?、?銷(xiāo)售
?、?銷(xiāo)售支付
?、?份額登記
?、?估值核算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金業(yè)務(wù)外包。外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
10.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn);提供托管服務(wù)的,應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng),外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的( )。
A.業(yè)務(wù)紐帶
B.業(yè)務(wù)聯(lián)系
C.業(yè)務(wù)隔離
D.業(yè)務(wù)審查機(jī)制
『正確答案』C
『答案解析』本題考查基金業(yè)務(wù)外包。外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。提供托管服務(wù)的,應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng),外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離。
11.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)( )。
?、?從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
Ⅱ.辦理基金份額登記
?、?辦理基金托管業(yè)務(wù)
Ⅳ.辦理基金估值核算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查基金業(yè)務(wù)外包?;鸸芾砣丝梢宰孕修k理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額登記,可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算。
12.已取得基金從業(yè)資格的人員,應(yīng)每年度完成( )學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
『正確答案』C
『答案解析』本題考查從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件。已取得基金從業(yè)資格的人員,應(yīng)每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
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