2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》章節(jié)習(xí)題:行政監(jiān)管,更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1.有限合伙人的下列行為,不視為執(zhí)行合伙事務(wù):參與決定普通合伙人入伙、退伙;對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議;( )執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時(shí),督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟;依法為本企業(yè)提供擔(dān)保。
?、?參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
?、?獲取經(jīng)審計(jì)的有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
?、?對(duì)涉及自身利益的情況,查閱有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料
Ⅳ.在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時(shí),向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)利或者提起訴訟
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
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2.通常,同時(shí)具備下列條件,除刑法另有規(guī)定的以外,即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”,即( )。
?、?未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金
?、?通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳
?、?承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)
Ⅳ.向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限。通常,同時(shí)具備下列四個(gè)條件,除刑法另有規(guī)定的以外,即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”:(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金。(2)通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳。(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)。(4)向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。
3.未向社會(huì)公開宣傳,在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的,( )非法吸收或者變相吸收公眾存款。
A.屬于
B.不屬于
C.在特定情況下屬于
D.在特定情況下不屬于
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限。未向社會(huì)公開宣傳,在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的,不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。
4.非法吸收或者變相吸收公眾存款,具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任,即( )。
?、?個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在20萬元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在100萬元以上的
?、?個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的
?、?個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的
?、?造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限。非法吸收或者變相吸收公眾存款,具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任:
(1)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在20萬元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數(shù)額在100萬元以上的。
(2)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的。
(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的。
(4)造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。
5.使用詐騙方法非法集資,具有下列情形之一的,可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”,即( )抽逃、轉(zhuǎn)移資金,隱匿財(cái)產(chǎn),逃避返還資金的;隱匿、銷毀賬目,或者搞假破產(chǎn)、假倒閉,逃避返還資金的;拒不交代資金去向,逃避返還資金的;其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。
?、?集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例,致使集資款不能返還的
?、?肆意揮霍集資款,致使集資款不能返還的
?、?攜帶集資款逃匿的
?、?將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限。使用詐騙方法非法集資,具有下列情形之一的,可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”:(1)集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例,致使集資款不能返還的。(2)肆意揮霍集資款,致使集資款不能返還的。(3)攜帶集資款逃匿的。(4)將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。(5)抽逃、轉(zhuǎn)移資金,隱匿財(cái)產(chǎn),逃避返還資金的。(6)隱匿、銷毀賬目,或者搞假破產(chǎn)、假倒閉,逃避返還資金的。(7)拒不交代資金去向,逃避返還資金的。(8)其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。
6.綜合來看,嚴(yán)守行業(yè)底線,( )是避免非法集資的有效方式。
?、?堅(jiān)守私募原則
Ⅱ.向合格投資者募集資金
?、?杜絕保底保收益
?、?勤勉盡責(zé)、誠(chéng)信信披
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限。綜合來看,嚴(yán)守行業(yè)底線,堅(jiān)守私募原則,向合格投資者募集資金,杜絕保底保收益,勤勉盡責(zé)、誠(chéng)信信披是避免非法集資的有效方式。
7.不得通過講座、報(bào)告會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介的要求,是為了限制采取上述方式向( )宣傳推介,以切實(shí)防范變相公募,但不禁止通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式,向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的( )宣傳推介。
A.不特定對(duì)象;特定對(duì)象
B.特定對(duì)象;不特定對(duì)象
C.指定對(duì)象;不指定對(duì)象
D.不指定對(duì)象;指定對(duì)象
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金宣傳推介的方式。不得通過講座、報(bào)告會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介的要求,是為了限制采取上述方式向“不特定對(duì)象”宣傳推介,以切實(shí)防范變相公募,但不禁止通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式,向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的“特定對(duì)象”宣傳推介。
8.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)( )向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
A.任何時(shí)候可以
B.在特定條件下可以
C.不得
D.以上都不對(duì)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
9.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn),募集以( )份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。
A.證券投資基金
B.私募投資基金
C.個(gè)人資產(chǎn)
D.股權(quán)投資基金
『正確答案』D
『答案解析』本題考查行政監(jiān)管。投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn),募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。
10.同一基金管理人管理不同類別基金的,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )管理原則。
A.同一化
B.專業(yè)化
C.標(biāo)準(zhǔn)化
D.專門化
『正確答案』B
『答案解析』本題考查專業(yè)化管理原則。同一基金管理人管理不同類別基金的,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則。
11.股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)( )。
?、?可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
?、?可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
Ⅲ.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
?、?盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查專業(yè)化管理原則。股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù),不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù),盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。
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