2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》章節(jié)習(xí)題：行政監(jiān)管，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1.有限合伙人的下列行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)：參與決定普通合伙人入伙、退伙;對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議;(　)執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時(shí)，督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟;依法為本企業(yè)提供擔(dān)保。

　?、?參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　?、?獲取經(jīng)審計(jì)的有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　?、?對(duì)涉及自身利益的情況，查閱有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

　　Ⅳ.在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時(shí)，向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)利或者提起訴訟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.通常，同時(shí)具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即(　)。

　?、?未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金

　?、?通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳

　?、?承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

　　Ⅳ.向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限。通常，同時(shí)具備下列四個(gè)條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金。(2)通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳。(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)。(4)向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。

　　3.未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，(　)非法吸收或者變相吸收公眾存款。

　　A.屬于

　　B.不屬于

　　C.在特定情況下屬于

　　D.在特定情況下不屬于

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限。未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。

　　4.非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，即(　)。

　?、?個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

　?、?個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的

　?、?個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的

　?、?造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：

　　(1)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。

　　(2)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的。

　　(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的。

　　(4)造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。

　　5.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即(　)抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的;隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的;拒不交代資金去向，逃避返還資金的;其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

　?、?集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

　?、?肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

　?、?攜帶集資款逃匿的

　?、?將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限。使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”：(1)集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的。(2)肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。(3)攜帶集資款逃匿的。(4)將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。(5)抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的。(6)隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。(7)拒不交代資金去向，逃避返還資金的。(8)其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

　　6.綜合來看，嚴(yán)守行業(yè)底線，(　)是避免非法集資的有效方式。

　?、?堅(jiān)守私募原則

　　Ⅱ.向合格投資者募集資金

　?、?杜絕保底保收益

　?、?勤勉盡責(zé)、誠(chéng)信信披

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)與非法集資的界限。綜合來看，嚴(yán)守行業(yè)底線，堅(jiān)守私募原則，向合格投資者募集資金，杜絕保底保收益，勤勉盡責(zé)、誠(chéng)信信披是避免非法集資的有效方式。

　　7.不得通過講座、報(bào)告會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向(　)宣傳推介，以切實(shí)防范變相公募，但不禁止通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的(　)宣傳推介。

　　A.不特定對(duì)象;特定對(duì)象

　　B.特定對(duì)象;不特定對(duì)象

　　C.指定對(duì)象;不指定對(duì)象

　　D.不指定對(duì)象;指定對(duì)象

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金宣傳推介的方式。不得通過講座、報(bào)告會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向“不特定對(duì)象”宣傳推介，以切實(shí)防范變相公募，但不禁止通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的“特定對(duì)象”宣傳推介。

　　8.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)(　)向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　A.任何時(shí)候可以

　　B.在特定條件下可以

　　C.不得

　　D.以上都不對(duì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　9.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以(　)份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。

　　A.證券投資基金

　　B.私募投資基金

　　C.個(gè)人資產(chǎn)

　　D.股權(quán)投資基金

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查行政監(jiān)管。投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。

　　10.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　)管理原則。

　　A.同一化

　　B.專業(yè)化

　　C.標(biāo)準(zhǔn)化

　　D.專門化

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查專業(yè)化管理原則。同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則。

　　11.股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)(　)。

　?、?可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　?、?可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　?、?盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查專業(yè)化管理原則。股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。