2021基金從業(yè)《私募股權投資》章節(jié)習題：股權投資基金的項目退出，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1.我國證券交易所競價結果有可能出現(xiàn)的結果有(　)。

　?、?全部成交

　?、?部分成交

　?、?延遲成交

　?、?不成交

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查競價交易。我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式。競價結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

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　　2.我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過(　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查競價交易。我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票(含A、B股票)在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過5%。

　　3.根據(jù)轉讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為(　)。

　?、?流通股協(xié)議轉讓

　　Ⅱ.非流通股協(xié)議轉讓

　?、?國有股協(xié)議轉讓

　　Ⅳ.非國有股協(xié)議轉讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查協(xié)議轉讓。根據(jù)轉讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓;根據(jù)轉讓主體類型的不同，可以分為國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議轉讓;根據(jù)轉讓情形的不同，可以分為協(xié)議收購、對價償還、股份回購等。

　　4.股份有限公司申請股票在新三板掛牌應當符合的條件有(　)。

　?、?依法設立且存續(xù)滿一年

　?、?業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

　?、?股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)

　　Ⅳ.主辦券商推薦并持續(xù)督導

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　5.新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括(　)。

　　Ⅰ.以機構投資者為主，合格的自然人也可以投資

　　Ⅱ.實行股份轉讓限售期

　?、?每次交易要求不得低于500股

　?、?交易須券商代理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　6.下列選項中，屬于外部股權轉讓程序的有(　)。

　?、?股權轉讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向

　　Ⅱ.聘請中介機構對目標公司進行盡職調查

　?、?轉讓方與受讓方進行談判，并簽署股權轉讓協(xié)議

　?、?向工商行政管理部門申請公司變更登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　7.我國交易所市場分為(　)。

　?、?新三板

　?、?主板

　?、?中小板

　?、?創(chuàng)業(yè)板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、IV

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查區(qū)域性股權交易市場基本情況。目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和場外市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(新三板)與區(qū)域性股權交易市場。

　　8.關于我國區(qū)域性股權市場，下列描述正確的有(　)。

　?、?區(qū)域性股權交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場

　?、?區(qū)域性股權交易市場接受中國證監(jiān)會監(jiān)管，省級人民政府及中國證監(jiān)會派出機構為區(qū)域性市場提供業(yè)務指導和服務

　?、?區(qū)域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分

　?、?區(qū)域性股權交易市場是對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，具有積極作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查區(qū)域性股權交易市場基本情況。區(qū)域性股權交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場，接受省級人民政府監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構為區(qū)域性市場提供業(yè)務指導和服務。區(qū)域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

　　9.國家出資企業(yè)應當制定其子企業(yè)股權轉讓管理制度，確定審批管理權限。其中，對主業(yè)處于關系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，主要承擔(　)，須由國家出資企業(yè)報同級國資監(jiān)管機構批準。

　　A.企業(yè)進出口

　　B.企業(yè)變更任務

　　C.重大專項任務子企業(yè)的股權轉讓

　　D.法人責任

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查國有股權非上市轉讓的特殊要求。國家出資企業(yè)應當制定其子企業(yè)股權轉讓管理制度，確定審批管理權限。其中，對主業(yè)處于關系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，主要承擔重大專項任務子企業(yè)的股權轉讓，須由國家出資企業(yè)報同級國資監(jiān)管機構批準。

　　10.關于國有股權非上市轉讓的審計評估，下列說法正確的是(　)。

　?、?股權轉讓事項經(jīng)批準后，由轉讓方委托會計師事務所對轉讓標的企業(yè)進行審計

　?、?涉及參股權轉讓不宜單獨進行專項審計的，轉讓方應當取得轉讓標的企業(yè)最近一期年度審計報告

　?、?對按照有關法律法規(guī)要求必須進行資產(chǎn)評估的股權轉讓事項，轉讓方應當委托具有相應資質的評估機構對轉讓標的進行資產(chǎn)評估

　　Ⅳ.股權轉讓價格應以經(jīng)核準或備案的評估結果為基礎確定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查國有股權非上市轉讓的特殊要求。股權轉讓事項經(jīng)批準后，由轉讓方委托會計師事務所對轉讓標的企業(yè)進行審計。涉及參股權轉讓不宜單獨進行專項審計的，轉讓方應當取得轉讓標的企業(yè)最近一期年度審計報告，對按照有關法律法規(guī)要求必須進行資產(chǎn)評估的股權轉讓事項，轉讓方應當委托具有相應資質的評估機構對轉讓標的進行資產(chǎn)評估，股權轉讓價格應以經(jīng)核準或備案的評估結果為基礎確定。

　　11.股權轉讓方可以根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，采取(　)的方式，通過產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權轉讓信息，公開征集受讓方。

　　A.信息預披露

　　B.信息正式披露

　　C.信息預披露和正式披露相結合

　　D.開發(fā)布會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查國有股權非上市轉讓的特殊要求。股權轉讓方可以根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權轉讓信息，公開征集受讓方。

　　12.股權轉讓采取信息預披露和正式披露相結合的方式，正式披露信息時間不得少于(　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查國有股權非上市轉讓的特殊要求。股權轉讓原則上通過產(chǎn)權市場公開進行。轉讓方可以根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權轉讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時間不得少于20個工作日。

　　13.股權轉讓交易價款原則上應當自合同生效之日起(　)個工作日內一次付清。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查國有股權非上市轉讓的特殊要求。交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清。

　　14.關于股權轉讓價款的支付，以下說法正確的是(　)。

　?、?交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清

　?、?金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式

　　Ⅲ.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的20%

　　Ⅳ.按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查國有股權非上市轉讓的特殊要求。交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%,并在合同生效之日起5個工作日內支付;其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。

　　15.股權轉讓價款的支付，采用分期付款方式的，除去首付款，其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查國有股權非上市轉讓的特殊要求。交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%,并在合同生效之日起5個工作日內支付;其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。

　　16.國有股權非上市轉讓協(xié)議的效力生效的條件正確的是(　)。

　?、?簽字即生效

　　Ⅱ.需要附加生效條件

　?、?須前期的審批、評估各項工作完成

　?、?獲得各部門批準后方能生效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查國有股權非上市轉讓的特殊要求。由于國有股權非上市轉讓須履行特定的審批程序，在涉及國有股權轉讓協(xié)議的效力時，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評估各項工作完成后，獲得各部門批準后方能生效。

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