2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》章節(jié)習(xí)題:股權(quán)投資基金的投資后管理,更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有( )。
?、?跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況
?、?監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況
Ⅲ.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策
?、?提供增值服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
『正確答案』C
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2.下列說法正確的有( )。
Ⅰ.在某些情況下,股權(quán)投資基金在投資時(shí)以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股作為投資工具
Ⅱ.在某些情況下,股權(quán)投資基金在投資時(shí)以可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具
?、?在投資后管理階段,投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利,將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股,相應(yīng)增加在股東大會(huì)(股東會(huì))或董事會(huì)的話語權(quán)
?、?投資者不得以特定方式,階段性地參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查投資后項(xiàng)目監(jiān)控。在某些情況下,股權(quán)投資基金在投資時(shí)以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具,在投資后管理階段,投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利,將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股,相應(yīng)增加在股東大會(huì)(股東會(huì))或董事會(huì)的話語權(quán),從而實(shí)施更有力的監(jiān)控。在某些特殊情況下,投資者甚至可能以特定方式,階段性地參與到被投資企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理中去。
3.下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資服務(wù)的敘述正確的有( )。
?、?股權(quán)投資基金投資后增值服務(wù)可提高投資回報(bào)
?、?股權(quán)投資基金投資增值服務(wù)可降低投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.提供增值服務(wù)的意義之一是早日發(fā)現(xiàn)投資退出,獲取最大化的投資回報(bào)
?、?投資后持續(xù)的增值服務(wù),能夠最大限度地降低投資風(fēng)險(xiǎn),保證投資效率和資金安全
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
『正確答案』A
4.增值服務(wù)通常包括( )方面的內(nèi)容。
?、?完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)
?、?為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)
?、?提供再融資服務(wù)、提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
Ⅳ.提供托管和行政服務(wù)
V.上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
『正確答案』C
『答案解析』本題考查增值服務(wù)。增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容:完善公司治理結(jié)構(gòu);規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng);為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù);提供再融資服務(wù);提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò);上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合。
5.在股權(quán)投資基金的投資后管理中,為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括( )。
?、?為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略方面的建議
Ⅱ.為被投資企業(yè)提供組織方面的建議
?、?為被投資企業(yè)提供財(cái)務(wù)方面的建議
?、?為被投資企業(yè)提供市場(chǎng)營(yíng)銷方面的建議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查增值服務(wù)。為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的顧問建議。
6.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的意義在于( )。
Ⅰ.為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家
?、?幫助其尋找供應(yīng)商、產(chǎn)品經(jīng)銷商,挑選會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所,幫助被投資企業(yè)聘請(qǐng)管理咨詢公司等,增加被投資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
Ⅲ.為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才
?、?為被投資企業(yè)帶來許多戰(zhàn)略性資源并將其融入企業(yè)之中
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
『正確答案』A
7.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整合增值服務(wù)包括( )。
?、?幫助被投資企業(yè)進(jìn)行一系列并購(gòu)或上市/掛牌前的準(zhǔn)備工作
?、?引入證券公司開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作
?、?利用自己在資本市場(chǎng)的資源,推薦并購(gòu)標(biāo)的或上市證券交易市場(chǎng)
?、?為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查增值服務(wù)。股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)資本增值,要參與被投資企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng),幫助被投資企業(yè)進(jìn)行一系列并購(gòu)或上市/掛牌前的準(zhǔn)備工作,引入證券公司開展上市/ 掛牌輔導(dǎo)工作,并利用自己在資本市場(chǎng)的資源,推薦并購(gòu)標(biāo)的或上市證券交易市場(chǎng)。
8.董事會(huì)的職責(zé)有( )。
Ⅰ.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略
?、?批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算
?、?聘任和解聘公司高級(jí)管理人員
Ⅳ.決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查投資后管理。董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。
9.監(jiān)事會(huì)的職責(zé)有( )。
?、?對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督
Ⅱ.對(duì)公司董事和高管行為是否符合公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力
?、?修改公司章程
?、?聘任和解聘公司高級(jí)管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查投資后管理。監(jiān)事會(huì)作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu),對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力,是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。
10.股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)( )問題。
?、?財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳
?、?管理層出現(xiàn)變動(dòng)
Ⅲ.缺少預(yù)算和計(jì)劃
?、?銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查投資后管理。股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)的下列問題:支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表呈報(bào)日期延誤、財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目出現(xiàn)重大變化、企業(yè)家回避接觸、出現(xiàn)大量財(cái)產(chǎn)被盜情形、管理層出現(xiàn)變動(dòng)、銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化、存貨變動(dòng)異常、缺少預(yù)算和計(jì)劃、會(huì)計(jì)制度變化、失去重要客戶和供應(yīng)商、出現(xiàn)勞工問題、市場(chǎng)價(jià)格和份額變化等。
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