2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)考點(diǎn)習(xí)題：證券投資基金的監(jiān)管，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1.關(guān)于基金募集發(fā)售，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的10日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件

　　B.公開(kāi)募集基金是指向不特定對(duì)象募集資金

　　C.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

　　D.基金募集期限自基金合同生效之日起計(jì)算

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金募集發(fā)售?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件;公開(kāi)募集基金是指向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人;基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

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　　2.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由投資人自己承擔(dān)

　　B.基金管理人依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C.募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無(wú)法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D.公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金募集發(fā)售?；鹉技。鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　3.下列不屬于基金投資禁止行為是(　)。

　　A.不得承銷(xiāo)證券

　　B.不得向他人貸款

　　C.不得向他人提供擔(dān)保

　　D.不得從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查公募基金投資運(yùn)作的監(jiān)管。

　　4.以下不違反基金信息披露禁止性規(guī)定的是(　)。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息及時(shí)有效

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金信息披露的禁止行為。公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：

　?、偬摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　?、趯?duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);

　?、圻`規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

　?、茉g毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);

　　⑤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　5.公募基金的托管人以(　)的名義在中國(guó)登記結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場(chǎng)內(nèi)交易的資金交收。

　　A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.證券投資基金

　　D.基金管理人

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金托管人。公募基金的托管人以基金托管人的名義在中國(guó)登記結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場(chǎng)內(nèi)交易的資金交收。

　　6.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表(　)以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　A.四分之三

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.二分之一

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人大會(huì)的內(nèi)容?；鸱蓊~持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　7.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額(　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額(　)以上的持有人自行召集。

　　A.5%,10%

　　B.5%,5%

　　C.10%，5%

　　D.10%,10%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人的權(quán)利。持有10%以上基金份額的投資者可以自行召集基金份額持有人大會(huì)。

　　8.轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　)以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.3/4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則。

　　9.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　10.我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在(　)環(huán)節(jié)。

　　A.信息披露

　　B.備案

　　C.托管

　　D.募集

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管。我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為：1.確立合格投資者制度;2.禁止公開(kāi)宣傳推介;3.規(guī)范基金合同必 備條款并強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

　　11.下列關(guān)于我國(guó)對(duì)私募基金監(jiān)管的表述中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.對(duì)私募基金不設(shè)審批制度

　　B.私募基金可以約定不設(shè)基金托管人

　　C.非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)

　　D.非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查對(duì)私募基金的監(jiān)管。非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　12.下列關(guān)于私募基金合格投資者的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　B.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元

　　C.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位

　　D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元的個(gè)人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查私募基金合格投資者。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

　　13.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后(　)個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　A.20

　　B.15

　　C.10

　　D.7

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對(duì)私募基金的監(jiān)管?；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。