2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》章節(jié)習(xí)題:股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立,更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查( )是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。
A.所有投資者
B.最終投資者
C.投資額最大的投資者
D.投資額在平均數(shù)以上的投資者
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金募集人數(shù)的限制。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數(shù)。
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2.基金拆分主要包括( )。
A.收益權(quán)拆分和分配權(quán)拆分
B.份額拆分和收益權(quán)拆分
C.份額拆分和分配權(quán)拆分
D.收益權(quán)拆分和風(fēng)險拆分
『正確答案』B
『答案解析』本題考查投資者非法拆分?;鸩鸱种饕ǚ蓊~拆分和收益權(quán)拆分。
3.以下說法不正確的是( )。
A.任何機(jī)構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn),募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品
B.不得將其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓,變相突 破合格投資者及其人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)
C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件
D.將基金份額拆分轉(zhuǎn)讓,突 破合格投資者及人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)
『正確答案』D
4.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了( ),對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。
A.《證券投資基金法》
B.《私募投資基金合同指引》
C.《私募投資基金募集行為管理辦法》
D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
『正確答案』C
『答案解析』本題考查禁止性募集行為。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金管理行為管理辦法》,對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。
5.在向投資者推介基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的( )步驟。
A.特定對象的確定
B.投資者適當(dāng)性匹配
C.基金風(fēng)險揭示
D.合格投資者確認(rèn)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查募集流程及要求。在特定對象的確定流程中,在向投資者推介基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。
6.募集機(jī)構(gòu)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級,向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的( )步驟。
A.特定對象的確定
B.投資者適當(dāng)性匹配
C.基金風(fēng)險揭示
D.合格投資者確認(rèn)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查募集流程及要求。在投資者適當(dāng)性匹配程序中,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級,向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
7.回訪包括但不限于以下( )內(nèi)容。
?、?確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)
?、?確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章
?、?確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容
?、?確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的基金產(chǎn)品相匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查募集流程及要求。回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容:
(1)確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)。
(2)確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章。
(3)確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容。
(4)確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的基金產(chǎn)品相匹配。
8.影響我國股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多,主要包括( )。
Ⅰ.法律依據(jù)
?、?監(jiān)管要求
Ⅲ.與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度
?、?基金運(yùn)營實務(wù)的要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型,影響組織形式選擇的因素眾多,主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度及基金運(yùn)營實務(wù)的要求以及稅負(fù)等。
9.在《合伙企業(yè)法》修訂案和契約型基金相關(guān)法律法規(guī)生效前,早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)( )設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。
A.《公司法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券法》
D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。在《合伙企業(yè)法》修訂案和契約型基金相關(guān)法律法規(guī)生效前,早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)《公司法》設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。
10.對于公司型基金,現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容不再由法律做強(qiáng)制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院另有規(guī)定),全部由( )進(jìn)行規(guī)定。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.基金公司章程
D.基金年度報告
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。對于公司型基金,現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定),全部由公司章程進(jìn)行規(guī)定,因此可根據(jù)基金情況進(jìn)行適應(yīng)性約定。
11.在新的全球性( )框架下,具體的項目投資決策等經(jīng)營層面的決策也可通過公司章程約定,由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使,只有涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策才必須由董事會之類的機(jī)構(gòu)作出。
A.董事與監(jiān)事分權(quán)
B.董事與經(jīng)理分權(quán)
C.監(jiān)事與經(jīng)理分權(quán)
D.經(jīng)理與經(jīng)理分權(quán)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下,具體的項目投資決策等經(jīng)營層面的決策也可通過公司章程約定,由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使,只有涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策才必須由董事會之類的機(jī)構(gòu)作出。
12.契約型基金的決策權(quán)歸屬( )。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.基金管理人
D.基金托管人
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人。
13.以下說法不正確的是( )。
A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤分配
B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤分配
C.合伙型基金的收益分配原則、時點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排
D.合伙型基金的稅后利潤分配,如嚴(yán)格按照《公司法》,并在虧損彌補(bǔ)(如適用)和提取公積金(如適用)之后,分配順序的靈活性也相對較低
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金組織形式的選擇。公司型基金分配時為“先稅后分”,即按年度繳納公司所得稅之后,按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進(jìn)行分配,收益分配的時間安排靈活性相對較低;同時,公司型基金的稅后利潤分配,如嚴(yán)格按照《公司法》,需在虧損彌補(bǔ)(如適用)和提取公積金(如適用)之后,分配順序的靈活性也較低。
合伙型基金的分配為“先分后稅”,即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納所得稅,在基金層面不繳納所得稅。在實務(wù)中,合伙型基金的收益分配原則、時點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排。
14.根據(jù)《公司法》,設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
?、?股東符合法定人數(shù)
?、?有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
?、?股東共同制定公司章程
Ⅳ.有公司名稱,建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金的設(shè)立流程。根據(jù)《公司法》,設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:股東符合法定人數(shù);有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;股東共同制定公司章程;有公司名稱,建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);有公司住所。
15.公司型基金的備案,按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過( )的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,根據(jù)要求如實填報相關(guān)基本信息。
A.中國人民銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金的設(shè)立流程?;饌浒福喊凑宅F(xiàn)行自律規(guī)則的要求,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,根據(jù)要求如實填報相關(guān)基本信息。
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