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1.股權(quán)投資基金的收益分配主要在( )之間進(jìn)行。
A.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.管理人與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.投資者與管理人
D.以上都不對(duì)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金的收益分配方式。就收益分配而言,主要在投資者與管理人之間進(jìn)行。
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2.與證券投資基金相比,股權(quán)投資基金的特點(diǎn)包括( )。
?、?流動(dòng)性較差
?、?投資收益波動(dòng)性較小
?、?投后管理投入資源少
Ⅳ.投資期限長(zhǎng)
A.Ⅰ 、Ⅱ
B.Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式和特點(diǎn)。
股權(quán)投資基金的特點(diǎn):
(一)投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差
(二)投后管理投入資源較多
(三)專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)
(四)投資收益波動(dòng)性較大
3.由于股權(quán)投資基金具有專(zhuān)業(yè)性的特點(diǎn),對(duì)基金管理的專(zhuān)業(yè)性要求較高,因此,作為一個(gè)基本做法,( )通常參與基金投資收益的分配。
A.投資者
B.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.股權(quán)投資基金的管理人
D.以上都不對(duì)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金的收益分配方式。由于股權(quán)投資基金具有專(zhuān)業(yè)性的特點(diǎn),對(duì)基金管理的專(zhuān)業(yè)性要求較高,因此,作為一個(gè)基本做法,股權(quán)投資基金的管理人通常參與基金投資收益的分配。
4.在基金募集過(guò)程中,股權(quán)投資基金通常采用( )。
A.承諾資本制
B.真實(shí)投資制
C.虛擬資本制
D.實(shí)際履行繳款制
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流。在基金募集過(guò)程中,股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制。
5.多數(shù)股權(quán)投資基金會(huì)約定,暫時(shí)閑置的未投資資本只能投資于( )的資產(chǎn)。
A.低風(fēng)險(xiǎn)、低流動(dòng)性
B.低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性
C.高風(fēng)險(xiǎn)、低流動(dòng)性
D.高風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流。多數(shù)股權(quán)投資基金會(huì)約定,暫時(shí)閑置的未投資資本只能投資于低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的資產(chǎn)。
6.并購(gòu)基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別有( )。
A.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè),通過(guò)幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利;并購(gòu)基金投資于價(jià)值被低估的企業(yè),通過(guò)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利
B.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè),通過(guò)幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利;并購(gòu)基金投資于價(jià)值被錯(cuò)估的企業(yè),通過(guò)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利
C.并購(gòu)?fù)顿Y基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè),通過(guò)幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利;創(chuàng)業(yè)投資基金投資于價(jià)值被低估的企業(yè),通過(guò)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利
D.并購(gòu)?fù)顿Y基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè),通過(guò)幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利;創(chuàng)業(yè)投資基金投資于價(jià)值被錯(cuò)估的企業(yè),通過(guò)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股權(quán)投資行業(yè)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。并購(gòu)基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別:創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè),通過(guò)幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利;而并購(gòu)基金則投資于價(jià)值被低估的企業(yè),通過(guò)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利。
7.從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看,未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過(guò)去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),與此相適應(yīng),金融市場(chǎng)也將逐步由( )為主。
A.直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資
B.間接融資為主轉(zhuǎn)向直接融資
C.間接融資與直接融資并重
D.以上都不對(duì)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查我國(guó)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看,未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過(guò)去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),與此相適應(yīng),金融市場(chǎng)也將逐步由間接融資為主轉(zhuǎn)向直接融資為主。
8.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)( )等特征。
A.信息不對(duì)稱(chēng)、不確定性高
B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無(wú)形資產(chǎn)為主
C.融資需求呈現(xiàn)階段性
D.以上都對(duì)
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股權(quán)投資行業(yè)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。研究表明,創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)信息不對(duì)稱(chēng)、不確定性高、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無(wú)形資產(chǎn)為主、融資需求呈現(xiàn)階段性等特征。
9.退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益,按( )進(jìn)行分配。
A.投資者與管理人的約定
B.投資者與管理人同樣的比例
C.投資者與管理人四六分成
D.以上都不對(duì)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流。退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益,按投資者與管理人的約定進(jìn)行分配。
10.在( )內(nèi),基金管理人主要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項(xiàng)目的工作。
A.募集期
B.管理退出期
C.投資期
D.滾動(dòng)投資期
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素。在管理退出期內(nèi),基金管理人主要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項(xiàng)目的工作。
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