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1、不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是( )。
A、草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
B、組織制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范
C、組織會員開展投資者教育工作
D、維護(hù)會員合法權(quán)益
參考答案:A
試題解析:A項屬于中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的職責(zé)。
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2、( )對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試。
A、基金業(yè)協(xié)會
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、基金公司
參考答案:A
試題解析:基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試。
3、下列各項說法中,錯誤的是( )。
A、揭示投資風(fēng)險
B、不得夸大業(yè)績,但可以預(yù)測未來的業(yè)績
C、告知客戶投資的基本流程和一般原則
D、不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述
參考答案:B
試題解析:不可以預(yù)測未來的業(yè)績。
4、封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件,下列( )不是必要條件。
A、基金份額持有人不少于1,000人
B、基金募集金額不低于2億元人民幣
C、基金合同期限為10年以上
D、基金的募集符合《基金法》規(guī)定
參考答案:C
試題解析:基金合同期限為5年以上。
5、對于不同基金品種,份額登記時間可能不一樣,一般基金通常是( )日登記;而QDII基金則通常是( )日登記。
A、T+1;T+2
B、T+1;T+3
C、T;T+1
D、T;T+2
參考答案:A
試題解析:對于不同基金品種,份額登記時間可能不一樣,一般基金通常是T+1日登記;而QDII基金則通常是T+2日登記。
6、對基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述,正確的是( )。①.基金合同生效不足6個月的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計算的業(yè)績②.基金合同生效6個月以上,但不滿1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計算的業(yè)績③.基金合同生效1年以上,但不滿10年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績合同生效在下半年的,還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績④.基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績
A、①、②、③
B、②、③、④
C、①、②、④
D、①、③、④
參考答案:B
試題解析:基金合同生效不足6個月的,不得登載該基金的過往業(yè)績。
7、投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法規(guī)帶來處罰和損失的風(fēng)險是( )。
A、投資合規(guī)性風(fēng)險
B、銷售合規(guī)性風(fēng)險
C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
參考答案:A
8、管理人在信息披露過程中,違反法規(guī),對投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù),受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險是( )。
A、投資合規(guī)性風(fēng)險
B、銷售合規(guī)性風(fēng)險
C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
參考答案:C
9、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時,在采取相關(guān)措施的同時,應(yīng)該報告( )。
A、中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)
B、中國證監(jiān)會在基金公司經(jīng)營場所所在地的派出機(jī)構(gòu)
C、中國證監(jiān)會在基金公司注冊所在地的派出機(jī)構(gòu)
D、中國證監(jiān)會
參考答案:D
試題解析:當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時,在采取相關(guān)措施的同時,應(yīng)該報告證監(jiān)會。
10、以下關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中,不正確的是( )。
A、必須以金額贖回方式進(jìn)行
B、采取未知價法
C、贖回申請的辦理開放日為證券交易所交易日
D、采取份額贖回的方式
參考答案:A
試題解析:我國開放式基金采取“金額申購、份額贖回”的原則。
11、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定,下列說法正確的是( )。
A、可以登載基金過去的業(yè)績
B、根據(jù)基金過去業(yè)績預(yù)測將來業(yè)績
C、在能力允許的范圍內(nèi),可以承諾收益或承擔(dān)損失
D、可以登載單位的推薦性文字
參考答案:A
試題解析:基金宣傳推介材料不得預(yù)測基金的投資業(yè)績,B錯誤;不可以承諾收益或承擔(dān)損失,C錯誤;不可以登載單位或個人的推薦性文字,D錯誤。
12、基金管理人的內(nèi)部控制跟公司的( )體系和風(fēng)險管理的框架設(shè)計密切相關(guān)。
A、外部控制
B、內(nèi)部控制
C、信息披露
D、會計制度
參考答案:B
13、非公開募集基金的投資者單只基金投資不低于( )。
A、100萬元
B、200萬元
C、300萬元
D、50萬元
參考答案:A
試題解析:非公開募集基金的投資者單只基金投資不低于100萬元。
14、基金合同所包含的重要信息不包括( )。
A、基金的持有人結(jié)構(gòu)
B、基金的運(yùn)作方式
C、基金的投資基本要素
D、基金的投資方向
參考答案:D
試題解析:基金合同中不包含基金的投資方向。
15、合規(guī)的獨立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨立性,其中,最為重要的是( )。
A、部門的獨立性
B、機(jī)制的獨立性
C、問責(zé)的獨立性
D、無法判斷
參考答案:A
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