2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案(8),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1.下列不屬于基金信息披露作用的有( )。
A.有利于投資者的價(jià)值判斷
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高證券市場的效率
D.能有效降低投資成本
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金信息披露的功能?;鹦畔⑴兜墓δ馨ǎ河欣谕顿Y者的價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場的效率;能有效防止信息濫用。
2.基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.及時(shí)性原則
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金信息披露的基本原則。信息披露在內(nèi)容方面應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則、公平性原則,其中真實(shí)性原則是最根本、最重要的原則。
2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>
3.基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了( )。
A.完整性原則
B.規(guī)范性原則
C.及時(shí)性原則
D.真實(shí)性原則
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金信息披露的基本原則?;鹦畔⑴斗矫嬉笈兜男畔?yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實(shí)性原則。
4.基金信息披露的部門規(guī)章主要體現(xiàn)在( )。
A.《證券投資基金法》
B.《證券投資基金信息披露管理辦法》
C.《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》
D.《深圳交易所證券投資基金上市規(guī)則》
『正確答案』B
5.以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是( )。
A.基金募集信息披露
B.基金投資運(yùn)作信息披露
C.基金凈值信息披露
D.基金資產(chǎn)保管信息披露
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的信息披露義務(wù)。對于基金管理人來說,主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng),具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié),還包括臨時(shí)公告、澄清公告、定期報(bào)告等。
6.下列關(guān)于基金信息披露說法錯(cuò)誤的是( )。
A.封閉式基金至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
B.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前,至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
C.開放申購贖回后,應(yīng)于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值
D.開放式基金開放申購贖回后,應(yīng)于每個(gè)開放日的次日公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的信息披露義務(wù)。開放申購贖回后,應(yīng)于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值,D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
7.當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí),( )應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清,將有關(guān)情況報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及基金上市的證券交易所。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的主要內(nèi)容。當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí),基金管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
8.以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是( )。
A.基金資產(chǎn)保管信息披露
B.會(huì)計(jì)核算信息披露
C.凈值復(fù)核信息披露
D.基金募集信息披露
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人信息披露的內(nèi)容?;鹜泄苋说男畔⑴读x務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。D選項(xiàng)是基金管理人的披露事項(xiàng)。
9.托管人召集基金份額持有人大會(huì),應(yīng)提前公告大會(huì)的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.召開時(shí)間
?、?審議事項(xiàng)
Ⅲ.議事程序
?、?表決方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查基金托管人的信息披露義務(wù)。托管人召集基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
10.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前( )日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。
A.10日
B.45日
C.15日
D.30日
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人信息披露的主要內(nèi)容?;鹜泄苋苏偌鸱蓊~持有人大會(huì)應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。
11.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在( )方面的披露義務(wù)。
A.基金份額持有人大會(huì)
B.基金份額變化信息
C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告
D.基金份額持有信息
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金份額持有人的信息披露義務(wù)?;鸱蓊~持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)。
12.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每( )個(gè)月披露一次更新的招募說明書。
A.3
B.6
C.9
D.12
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的內(nèi)容。開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前,應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書,并就更新內(nèi)容提供書面說明。
13.基金合同生效的( )在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
A.當(dāng)日
B.次日
C.第三日
D.第四日
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的內(nèi)容。在基金合同生效的次日,在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
14.基金招募說明書是由( )將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露,以便投資者更好地做出投資決策。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.商業(yè)銀行
D.基金份額持有人
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金招募說明書的定義?;鹫心颊f明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況,說明基金募集有關(guān)事宜,指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是基金管理人應(yīng)將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露,以便投資者更好地做出投資決策。
15.招募說明書中最重要的信息是( )。
A.基金的運(yùn)作方式、基金凈值的計(jì)算方法和公告方式
B.從基金資產(chǎn)中列支的各項(xiàng)費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式
C.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定,特別是買賣基金費(fèi)用的相關(guān)條款
D.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金招募說明書的內(nèi)容?;鹜顿Y目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等是招募說明書中最為重要的信息,因?yàn)樗w現(xiàn)了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益水平,可以幫助投資者選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益預(yù)期相符合的產(chǎn)品。
16.基金合同所包含的重要信息不包括( )。
A.基金的投資基本要素
B.基金的投資方向
C.基金的運(yùn)作方向
D.基金的持有人結(jié)構(gòu)
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金合同的主要內(nèi)容。基金合同所包含的重要信息有兩類:(1)基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;(2)基金合同特別約定的事項(xiàng)。
17.在基金份額發(fā)售的3日前,( )不需要登載在指定報(bào)刊上。
A.托管協(xié)議
B.基金合同摘要
C.招募說明書
D.基金份額發(fā)售公告
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金募集的信息披露。在基金份額發(fā)售的3日前,將招募說明書、基金合同摘要和基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
18.下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說法不正確的是( )。
A.貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類
B.與其他類型基金一樣,貨幣市場基金披露基金份額凈值
C.貨幣市場基金應(yīng)至少于每個(gè)開放日的次日披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率。
D.貨幣市場基金披露的收益公告,包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率
『正確答案』B
『答案解析』本題考查貨幣市場基金的信息披露。貨幣市場基金每日分配收益,份額凈值保持1元不變,因此,貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值,而是需要披露收益公告,包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。
19.當(dāng)影子定價(jià)和攤余成本定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度( )時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)公告。
A.在0.25%~0.5%之間時(shí),1
B.在0.25%~0.5%之間時(shí),2
C.絕 對值超過0.5%,1
D.絕 對值超過0.5%,2
『正確答案』D
20.基金年度報(bào)告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金定期報(bào)告年度報(bào)告的內(nèi)容?;鹉甓葓?bào)告披露的持有人信息主要有:(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu),包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù),戶均持有基金份額。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |