2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)考點習(xí)題：基金管理人的合規(guī)管理，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯誤的是(　)。

　　A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致

　　B、合規(guī)管理是一種財務(wù)管理活動

　　C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個公認的標(biāo)準

　　D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

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　　2、合規(guī)管理部門的獨立性主要包括(　)。

　?、?合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　?、?在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　?、?應(yīng)由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責(zé)人全面負責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理

　?、?合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

　?、賲f(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準確性原則;⑧專業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準確性原則

　　5、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A、協(xié)調(diào)性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　6、下列各項中(　)是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

　　A、總經(jīng)理辦公室

　　B、財務(wù)部

　　C、運營部

　　D、監(jiān)察稽核部

　　7、以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯誤的是(　)。

　　A、合規(guī)管理部門人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識

　　B、合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，實行集體負責(zé)制

　　C、合規(guī)管理部門工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定

　　D、合規(guī)管理部門依據(jù)國家及有關(guān)部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象進行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

　　A、制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃

　　B、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系

　　C、及時為高級管理層提供合規(guī)建議

　　D、對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處

　　9、基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負責(zé)(　)。

　　Ⅰ.對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查

　　Ⅱ.制定公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略

　?、?草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略

　?、?評估公司風(fēng)險管理狀況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入(　)的通報事項。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、職工代表大會

　　11、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括(　)。

　　A、隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　B、審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　C、當(dāng)監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會

　　D、對業(yè)務(wù)機構(gòu)的違法行為進行處罰

　　12、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向(　)負責(zé)。

　　A、股東會

　　B、會員大會

　　C、總經(jīng)理

　　D、董事會

　　13、監(jiān)事會決議至少須經(jīng)(　)以上監(jiān)事投票通過。

　　A、三分之一

　　B、三分之二

　　C、半數(shù)

　　D、四分之三

　　14、以下關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任的表述，錯誤的是(　)。

　　A、督察長應(yīng)當(dāng)關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險意識，促進公司內(nèi)部風(fēng)險控制水平的提高及合規(guī)文化的形成

　　B、督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益

　　C、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告工商行政機關(guān)

　　D、督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)

　　15、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B、公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度

　　C、公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　　16、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　17、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患，督察長應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　18、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(　)報告。

　　A、公司董事會

　　B、公司監(jiān)事會

　　C、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　19、公司所有員工不得從事違反忠實義務(wù)的行為，以下不屬于違反忠實義務(wù)的行為是(　)。

　　A、按照規(guī)定開發(fā)新客戶

　　B、參與任何操縱市場的行為

　　C、參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往

　　D、向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

　　20、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　?、?定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

　?、?審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂

　?、?梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等一種鑒證行為。

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門的獨立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定;第二，在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突;第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對銀行合規(guī)部門獨立性的規(guī)定。

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。合規(guī)管理的基本原則主要有：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。

　　5、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。根據(jù)基金管理人的實際情況，負責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，明確任務(wù)，落實責(zé)任。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查董事會的合規(guī)責(zé)任?；鸸芾砣硕聲撠?zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行，可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查董事會的合規(guī)責(zé)任。中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會的通報事項。

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：(1)通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。(2)隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。(4)當(dāng)監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會。

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任?；鸸芾砣嗽O(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責(zé)。

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列事項：(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。(2)公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度。(3)公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查督察長的合規(guī)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告：(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。(2)基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患。(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，督察長應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查管理層的合規(guī)責(zé)任。經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　19、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任。公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟?2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。(3)參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。(4)參與任何操縱市場的行為。(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理活動?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：(1)定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。(2)審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負責(zé)審核公司對外披露的各類信息。(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)性，防范運作風(fēng)險。(4)梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。(6)開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。