2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預習考點習題:基金的募集、交易與登記,更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關注新東方職上網 基金從業(yè)資格考試網,或微信搜索“職上金融人。
1、基金募集是基金公司根據有關規(guī)定( )發(fā)售基金份額,募集資金的行為。
A、進行市場營銷
B、向中國證監(jiān)會提交募集申請文件
C、召開投資者大會
D、制定發(fā)售方案
2、基金的募集一般要經過( )四個步驟。
A、申請、審批、發(fā)售、基金合同生效
B、申請、審批、注冊、基金驗資
C、申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效
D、申請、注冊、發(fā)售、基金驗資
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3、基金募集期限一般不超過( )。
A、20天
B、1個月
C、3個月
D、6個月
4、根據《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為( )。
A、基金份額持有人人數達到10000人以上
B、基金份額總額超過核準的最低募集份額總額
C、基金份額總額達到核準規(guī)模的60%以上
D、基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
5、對常規(guī)基金產品,按照簡易程序注冊,注冊審查時間原則上不超過( )。
A、10個工作日
B、2 0個工作日
C、2 5個工作日
D、3 0個工作日
6、投資者提交基金認購申請后,一般可于( )日后到辦理申購的網點查詢認購申請的受理情況。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
7、一般情況下,已經正式受理的基金認購申請( )。
A、不得撤銷
B、可以撤銷
C、可以撤銷,但必須在3日內提出
D、在基金登記前可隨時撤銷
8、網上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統聯網的全國各地的證券營業(yè)部,向( )發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。
A、機構
B、個人投資者
C、公眾
D、特定對象
9、關于ETF認購的描述錯誤的是( )。
A、投資者可以采取場內現金認購的方式認購
B、投資者可以采取場外現金認購的方式認購
C、投資者可以采取場內證券認購的方式認購
D、投資者可以采取場外證券認購的方式認購
10、申請封閉式基金份額上市交易,應當符合的條件有( )。
I.基金合同期限為5年以上
II.基金募集金額不低于5億元人民幣
III.基金份額持有人不少于2000人
IV.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、IV
D、II、III、IV
11、關于開放式基金認購與開放式基金申購的差別,下列論述錯誤的是( )。
A、認購份額要在基金合同生效時確認;申購份額在T+2日之內確認
B、認購費一般低于申購費
C、認購是按1元進行認購,而申購通常是按未知價確認
D、認購份額在T+2日確認,但在封閉期后才能出售;申購份額在T+2日確認,確認后的下一個工作日便可贖回
12、根據中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定,開放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內不辦理贖回,但該期限最長不超過( )。
A、1個月
B、3個月
C、6個月
D、9個月
13、開放式基金贖回費在扣除手續(xù)費后,余額不得低于贖回費總額的( ),并應當歸入基金財產。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
14、某投資者通過場外(某銀行)投資10 萬元申購某上市開放式基金,假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%,則該投資者的凈申購金額為( )元。
A、98552.22
B、98512. 17
C、96787.22
D、96119. 22
15、對一般基金而言,基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起( )個工作日內支付贖回款項。
A、3
B、5
C、7
D、10
16、ETF的建倉期不超過( )個月。
A、1
B、2
C、3
D、4
17、ETF上市后二級市場交易應遵循的原則包括( )。
?、?基金上巿首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
?、?基金實行價格漲跌幅限制 ,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行
?、?基金買入申報數量為100份或其整數倍,不足100份的部分可以賣出
?、?基金申報價格最小變動單位為0.001元
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
18、買入LOF申報價格最小變動單位為( )元人民幣。
A、0.1
B、0.01
C、0.001
D、5
19、對QDII基金而言,贖回申請成功后,基金管理人將在( )日(包括該日)內支付贖回款項。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+10
20、開放式基金份額的登記,是指( )通過設立和維護基金份額持有人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。
A、注冊登記機構
B、基金管理公司
C、基金托管公司
D、證券交易所
參考答案及解析:
1、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金的募集程序?;鸬哪技侵富鸸芾砉靖鶕嘘P規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。
2、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查基金的募集程序。基金的募集一般要經過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效等四個步驟。
3、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查基金的募集程序?;鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算,募集期限一般不得超過3個月。
4、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查基金的合同生效?;鹉技谙迣脻M,封閉式基金需滿足募集基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數達到200人以上。
5、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金的募集程序。對常規(guī)基金產品,按照簡易程序注冊,注冊審查時間原則上不超過2 0個工作日。
6、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查基金的認購。投資者T日提交認購申請后,可于T+2日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。
7、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查基金的認購。一般情況下,已經正式受理的認購申請不得撤銷。
8、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查基金的認購。網上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統聯網的全國各地的證券營業(yè)部,向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。
9、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查基金的認購。證券認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構對制定的證券進行認購。證券認購的方式只適合于場內認購。
10、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查封閉式基金的上市與交易。申請封閉式基金份額上市交易,應當符合下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定。(2)基金合同期限為5年以上。(3)基金募集金額不低于2億元人民幣。(4)基金份額持有人不少于1000人。(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
11、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查基金認購與基金申購的不同。認購份額要在基金合同生效時確認,并且有封閉期;而申購份額通常在T+2日之內確認,確認后的下一工作日就可以贖回。
12、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查開放式基金的申購和贖回。根據中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定,開放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內不辦理贖回,但該期限最長不超過3個月。
13、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查開放式基金贖回費用。開放式基金贖回費在扣除手續(xù)費后,余額不得低于贖回費總額的25%,并應當歸入基金財產。
14、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查開放式基金申購費用及申購份額的計算。凈申購金額=申購費用/(1+申購費率)=100000/(1 + 1.5%)=98522.17(元)。
15、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查開放式基金申購和贖回登記及款項的支付。對一般基金而言,基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內支付贖回款項(具體根據基金品種和托管銀行的處理速度存在不同
16、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查ETF的上市交易與申購、贖回?;鸷贤Ш?,基金管理人應逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求,此過程為ETF建倉階段,ETF的建倉期不超過3個月。
17、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查ETF的上市交易與申購、贖回。ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似,要遵循下列交易規(guī)則:(1)基金上巿首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值;(2)基金實行價格漲跌幅限制 ,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行;(3)基金買入申報數量為100份或其整數倍,不足100份的部分可以賣出;(4)基金申報價格最小變動單位為0.001元。
18、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查LOF的上市交易、申購與贖回。買入LOF申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。
19、
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查QDII基金的申購和贖回。對QDII基金而言,贖回申請成功后,基金管理人將在T+10日(包括該日)內支付贖回款項。
20、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查基金登記的內容。開放式基金份額的登記,是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。
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