2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》預(yù)習(xí)題(1),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1、國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度,確定審批管理權(quán)限。其中,對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,主要承擔(dān)( ),須由國(guó)家出資企業(yè)報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.企業(yè)進(jìn)出口
B.企業(yè)變更任務(wù)
C.重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
D.法人責(zé)任
參考答案:C
解析:國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度,確定審批管理權(quán)限。其中,對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,主要承擔(dān)重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)氂蓢?guó)家出資企業(yè)報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績(jī)查詢(xún)?nèi)肟?/strong>
2、國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度,確定審批管理權(quán)限。其中,對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,主要承擔(dān)( ),須由國(guó)家出資企業(yè)報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.企業(yè)進(jìn)出口
B.企業(yè)變更任務(wù)
C.重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
D.法人責(zé)任
參考答案:C
解析:國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度,確定審批管理權(quán)限。其中,對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,主要承擔(dān)重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)氂蓢?guó)家出資企業(yè)報(bào)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
3、國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓交易的正式信息披露時(shí)間不得少于( )個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:D
解析:國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓交易的正式信息披露時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。
4、清算退出主要有兩種方式()。
?、?破產(chǎn)清算
?、?解散清算
?、?合并清算
?、?募集清算
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
解析:清算退出主要有兩種方式:破產(chǎn)清算、解散清算。Ⅳ沒(méi)有募集清算這個(gè)說(shuō)法。
5、上市交易的股票(含A、B股)實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,即在一個(gè)交易日內(nèi),除上市首日證券外,上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案:B
解析:上市交易的股票(含A、B股)實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,即在一個(gè)交易日內(nèi),除上市首日證券外,上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%,其中,ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過(guò)5%。
6、股權(quán)投資基金的估值,國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。
I .成本法
?、?市場(chǎng)法
III.收入法
IV.重置成本法
A.I、Ⅱ、III
B.II、Ⅲ、IV
C.I、Ⅲ、IV
D.I、II、Ⅲ、IV
參考答案:D
解析:股權(quán)投資基金的估值,國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有四類(lèi):成本法、市場(chǎng)法、收入法、重置成本法。
7、公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益變更登記流程,應(yīng)符合()的相關(guān)規(guī)定。
A.工商管理機(jī)關(guān)
B.證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案:A
解析:公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益變更登記流程,應(yīng)符合工商管理機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定。
8、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中,可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括()。
?、? 基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬
?、? 托管費(fèi)
?、? 第三方服務(wù)費(fèi)(包括法律、審計(jì))
?、?籌建費(fèi)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:C
解析:股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中,可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)(包括法律、審計(jì))、籌建費(fèi)、基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬等。
9、以下關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成,分成比例由基金管理人和基金投資者通過(guò)協(xié)商確定
B.業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算
C.業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算
D.業(yè)績(jī)報(bào)酬只可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算不可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算
參考答案:D
解析:業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成,分成比例由基金管理人和基金投資者通過(guò)協(xié)商確定;業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算;業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算。
10、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)( )外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。
A.獨(dú)立于
B.包含于
C.暫時(shí)包含于
D.等同于
參考答案:A
解析:外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。
11、股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段,投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投資者介紹已投資項(xiàng)目的基本情況,包括()。
?、?項(xiàng)目投資金額
?、?已投項(xiàng)目公司基本介紹
Ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)管理情況
?、?普及股權(quán)投資相關(guān)法律常識(shí)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
解析:股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段,投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投資者介紹已投資項(xiàng)目的基本情況,包括項(xiàng)目投資金額、已投項(xiàng)目公司基本介紹、公司經(jīng)營(yíng)管理情況、普及股權(quán)投資相關(guān)法律常識(shí)。
12、()是指基金遇有合同規(guī)定或法定事由終止時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理處理的善后行為。
A.基金終止
B.基金退出
C.基金清算
D.基金補(bǔ)償
參考答案:C
解析:基金清算是指基金遇有合同規(guī)定或法定事由終止時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理處理的善后行為;基金終止指因無(wú)適當(dāng)基金的經(jīng)理人,基金規(guī)模太小或基金受益人大會(huì)決議通過(guò),使基金中止運(yùn)作。
13、基金拆分包括()。
A.分紅拆分和份額拆分
B.收益拆分和份額拆分
C.份額拆分和收益權(quán)拆分
D.分紅拆分和收益權(quán)拆分
參考答案:C
解析:基金拆分包括份額拆分和收益權(quán)拆分。
14、以下股權(quán)投資基金的估值中的市場(chǎng)法不包括()。
A.近期投資價(jià)格法
B.參數(shù)法
C.行業(yè)估值基準(zhǔn)
D.可用市場(chǎng)價(jià)格法
參考答案:B
解析:股權(quán)投資基金的估值中的市場(chǎng)法包括近期投資價(jià)格法,乘數(shù)法,行業(yè)估值基準(zhǔn),可用市場(chǎng)價(jià)格法。
15、總收益倍數(shù),是指截至某一特定時(shí)點(diǎn),投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資人已向基金繳款金額總和的比率,體現(xiàn)了投資人的( )。
A.實(shí)際回報(bào)水平
B.實(shí)際收益
C.賬面回報(bào)水平
D.收益金額
參考答案:C
解析:總收益倍數(shù),是指截至某一特定時(shí)點(diǎn),投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率,體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。
16、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主要障礙不包括( )。
A.企業(yè)內(nèi)部約束
B.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
C.投資損失
D.其他市場(chǎng)環(huán)境
參考答案:C
解析:股權(quán)的轉(zhuǎn)讓往往面臨企業(yè)內(nèi)部約束、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)以及其他市場(chǎng)環(huán)境等障礙。
17、股權(quán)投資基金管理人委托募集的,應(yīng)當(dāng)委托()募集股權(quán)投資基金,并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全;確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。
A.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)
B.獲得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)
C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)
D.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)
參考答案:A
解析:股權(quán)投資基金管理人委托募集的,應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金,并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全;確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。
18、以下關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬的說(shuō)法正確的是()。
?、?業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成,分成比例由基金管理人和基金投資者通過(guò)協(xié)商確定
?、?業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算
?、?業(yè)績(jī)報(bào)酬只可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算不可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算
Ⅳ.業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:C
解析:業(yè)績(jī)報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成,分成比例由基金管理人和基金投資者通過(guò)協(xié)商確定;業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算;業(yè)績(jī)報(bào)酬可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算。
19、使用詐騙方法非法集資,具有下列()情形之一的,可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”。
?、?肆意揮霍集資款,致使集資款不能返還的
?、?攜帶集資款逃匿的
Ⅲ.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的
?、?拒不交代資金去向,逃避返還資金的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
20、( )明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé),實(shí)行適度監(jiān)管,保護(hù)投資者權(quán)益。
A.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
B.《私募投資基金募集行為管理辦法》
C.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
參考答案:C
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |