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1. 股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu),主要包括( )、會計師事務(wù)所等。
A.基金托管機構(gòu)
B.基金銷售機構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案】D
解析:股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機構(gòu),主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。
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2. 股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當為( )。
A.具備相應(yīng)風險識別能力
A. 具備風險承擔能力
C.合格投資者
D.以上都是
【答案】D
解析:股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當為具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者。
3. 股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、( )等。
A.金融機構(gòu)、社會保障基金
B.企業(yè)年金、社會公益基金
C.政府引導基金、母基金
D.以上都是
【答案】D
解析:股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導基金、母基金等。
4. 股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核 心作用,( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔。
A. 基金產(chǎn)品的設(shè)計
B. 基金份額的銷售與備案
C.基金資產(chǎn)的管理
D.以上都是
【答案】D
5. 股權(quán)投資基金管理人最主要的職責是( )。
A. 按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作
B. 在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.以上都是
D.以上都不是
【答案】C
解析:股權(quán)投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作,在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
6. 股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按( )的一定比例計付。
A.投資收益
B.按約定的
C.按承諾的
D.以上都是
【答案】A
解析:股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬。業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付。
7. 投資者在獲得約定的( )收益率后,管理人才能獲得業(yè)績報酬。
A.最少
B.門檻
C.最高
D.以上都是
【答案】B
解析:常見做法是,投資者在獲得約定的門檻收益率后,管理人才能獲得業(yè)績報酬。
8. 股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括( )、會計師事務(wù)所等。
A.基金托管機構(gòu)
B.基金銷售機構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案】D
解析:股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。
9. 股權(quán)投資基金銷售機構(gòu),應(yīng)當為( )的機構(gòu)。
A.在中國證監(jiān)會注冊
B. 取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
C. 已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
D.以上都是
【答案】D
解析:股權(quán)投資基金銷售機構(gòu),應(yīng)當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。
10.( )是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu),依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.包括 A 和 B
【答案】D
解析:中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu),依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。
11. 私募基金管理人發(fā)生重大事項的應(yīng)當在個( )工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告,
A、10
B、3
C、5
D、15
答案:A
解析:發(fā)生重大事項的,應(yīng)當在個10工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告.
12. 股權(quán)投資基金的項目主要來源有( )。
?、?、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機會,具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點
?、颉⑴c國內(nèi)外股權(quán)投資機構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟,實現(xiàn)信息共享,聯(lián)合投資
Ⅲ、跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息
?、?、參加各省主辦的股權(quán)基金投資交流大會,獲取信息。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:B
解析:股權(quán)投資基金的項目主要有三個來源:
(1)依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機會,具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點;
(2)與國內(nèi)外股權(quán)投資機構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟,實現(xiàn)信息共享,聯(lián)合投資;
(3)跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息。
13. ( ),即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù),被依法宣告破產(chǎn)的,由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。
A、解散清算
B、破產(chǎn)清算
C、投資轉(zhuǎn)讓
D、破產(chǎn)退出
答案:B
解析:破產(chǎn)清算,即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù),被依法宣告破產(chǎn)的,由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。
14.1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD),被公認為全球第一家以( )形式運作的( )。
A、契約、股權(quán)投資基金
B、公司、股權(quán)投資基金
C、契約、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、公司、創(chuàng)業(yè)投資基金
正確答案:D
15.1998年民建中央向當年全國政協(xié)會議提交了后來被稱為“政協(xié)一號提案”的( )對于促進社會各界對創(chuàng)業(yè)投資的關(guān)注和重視,起到了積極作用。
A、《關(guān)于加快發(fā)展我國產(chǎn)業(yè)投資事業(yè)的提案》
B、《關(guān)于加快發(fā)展我國股權(quán)投資事業(yè)的提案》
C、《關(guān)于加快發(fā)展我國企業(yè)投資事業(yè)的提案》
D、《關(guān)于加快發(fā)展我國風險投資事業(yè)的提案》
答案:D
16.我國信托法是在( )年正式實施。
A、2001
B、2009
C、2007
D、2000
答案:A
解析: 2001年正式實施信托法。
17.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當經(jīng)其他股東過( )的人數(shù)同意。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、2/7
答案:A
解析:《公司法》中有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則:第七十一條,有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán),股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。
18.( )被公認為是全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。
A、美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(NVCA)
B、美國小企業(yè)管理局(SBA)
C、“小企業(yè)投資公司計劃”(SBIC)
D、美國研究與發(fā)展公司(ARD)
答案:D
解析:1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD),被公認為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在。
19. ( )年以后,人民幣股權(quán)投資基金的規(guī)模超過外幣股權(quán)投資基金,且領(lǐng)先優(yōu)勢越來越大。
A、2007
B、2008
C、200
9 D、2010
答案:C
解析:2009年以后,內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金的數(shù)量超過外資人民幣股權(quán)投資基金,人民幣股權(quán)投資基金的規(guī)模超過外幣股權(quán)投資基金,且領(lǐng)先優(yōu)勢越來越大。
20. ( )的原理是公司的價值等于其預(yù)期未來全部現(xiàn)金流的現(xiàn)值總和。
A、DCF方法
B、P/S法
C、EVA法
D、P/B法
答案:A
解析: DCF方法的原理是公司的價值等于其預(yù)期未來全部現(xiàn)金流的現(xiàn)值總和。
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