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1.下列不屬于基金信息披露作用的有( )。
A.有利于投資者的價值判斷
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高證券市場的效率
D.能有效降低投資成本
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金信息披露的功能?;鹦畔⑴兜墓δ馨ǎ河欣谕顿Y者的價值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場的效率;能有效防止信息濫用。
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2.基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.及時性原則
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金信息披露的基本原則。信息披露在內(nèi)容方面應(yīng)當遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則、公平性原則,其中真實性原則是最根本、最重要的原則。
3.基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了( )。
A.完整性原則
B.規(guī)范性原則
C.及時性原則
D.真實性原則
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金信息披露的基本原則?;鹦畔⑴斗矫嬉笈兜男畔?yīng)當以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實性原則。
4.基金信息披露的部門規(guī)章主要體現(xiàn)在( )。
A.《證券投資基金法》
B.《證券投資基金信息披露管理辦法》
C.《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》
D.《深圳交易所證券投資基金上市規(guī)則》
『正確答案』B
5.以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是( )。
A.基金募集信息披露
B.基金投資運作信息披露
C.基金凈值信息披露
D.基金資產(chǎn)保管信息披露
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的信息披露義務(wù)。對于基金管理人來說,主要負責辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環(huán)節(jié),還包括臨時公告、澄清公告、定期報告等。
6.下列關(guān)于基金信息披露說法錯誤的是( )。
A.封閉式基金至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
B.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前,至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
C.開放申購贖回后,應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值
D.開放式基金開放申購贖回后,應(yīng)于每個開放日的次日公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的信息披露義務(wù)。開放申購贖回后,應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值,D選項錯誤。
7.當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時,( )應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清,將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.監(jiān)管機構(gòu)
D.證券交易所
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的主要內(nèi)容。當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時,基金管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清。
8.以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是( )。
A.基金資產(chǎn)保管信息披露
B.會計核算信息披露
C.凈值復(fù)核信息披露
D.基金募集信息披露
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人信息披露的內(nèi)容?;鹜泄苋说男畔⑴读x務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。D選項是基金管理人的披露事項。
9.托管人召集基金份額持有人大會,應(yīng)提前公告大會的事項有( )。
?、?召開時間
Ⅱ.審議事項
?、?議事程序
Ⅳ.表決方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查基金托管人的信息披露義務(wù)。托管人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
10.基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前( )日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。
A.10日
B.45日
C.15日
D.30日
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人信息披露的主要內(nèi)容。基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。
11.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在( )方面的披露義務(wù)。
A.基金份額持有人大會
B.基金份額變化信息
C.基金運作、托管監(jiān)督報告
D.基金份額持有信息
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金份額持有人的信息披露義務(wù)?;鸱蓊~持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關(guān)的披露義務(wù)。
12.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每( )個月披露一次更新的招募說明書。
A.3
B.6
C.9
D.12
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的內(nèi)容。開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前,應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書,并就更新內(nèi)容提供書面說明。
13.基金合同生效的( )在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
A.當日
B.次日
C.第三日
D.第四日
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的內(nèi)容。在基金合同生效的次日,在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
14.基金招募說明書是由( )將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露,以便投資者更好地做出投資決策。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.商業(yè)銀行
D.基金份額持有人
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金招募說明書的定義?;鹫心颊f明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況,說明基金募集有關(guān)事宜,指導(dǎo)投資者認購基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是基金管理人應(yīng)將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露,以便投資者更好地做出投資決策。
15.招募說明書中最重要的信息是( )。
A.基金的運作方式、基金凈值的計算方法和公告方式
B.從基金資產(chǎn)中列支的各項費用的種類、計提標準和方式
C.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定,特別是買賣基金費用的相關(guān)條款
D.基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金招募說明書的內(nèi)容。基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制等是招募說明書中最為重要的信息,因為它體現(xiàn)了基金產(chǎn)品的風險收益水平,可以幫助投資者選擇與自己風險承受能力和收益預(yù)期相符合的產(chǎn)品。
16.基金合同所包含的重要信息不包括( )。
A.基金的投資基本要素
B.基金的投資方向
C.基金的運作方向
D.基金的持有人結(jié)構(gòu)
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金合同的主要內(nèi)容?;鸷贤闹匾畔⒂袃深悾?1)基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;(2)基金合同特別約定的事項。
17.在基金份額發(fā)售的3日前,( )不需要登載在指定報刊上。
A.托管協(xié)議
B.基金合同摘要
C.招募說明書
D.基金份額發(fā)售公告
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金募集的信息披露。在基金份額發(fā)售的3日前,將招募說明書、基金合同摘要和基金份額發(fā)售公告登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。
18.下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說法不正確的是( )。
A.貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類
B.與其他類型基金一樣,貨幣市場基金披露基金份額凈值
C.貨幣市場基金應(yīng)至少于每個開放日的次日披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率。
D.貨幣市場基金披露的收益公告,包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率
『正確答案』B
『答案解析』本題考查貨幣市場基金的信息披露。貨幣市場基金每日分配收益,份額凈值保持1元不變,因此,貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值,而是需要披露收益公告,包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。
19.當影子定價和攤余成本定價法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度( )時,基金管理人應(yīng)當在事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)就此事項進行臨時公告。
A.在0.25%~0.5%之間時,1
B.在0.25%~0.5%之間時,2
C.絕 對值超過0.5%,1
D.絕 對值超過0.5%,2
『正確答案』D
20.基金年度報告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金定期報告年度報告的內(nèi)容?;鹉甓葓蟾媾兜某钟腥诵畔⒅饕校?1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu),包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù),戶均持有基金份額。
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