2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》練習(xí)題:股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織,更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
選擇題:
1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)(),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
A.開展行業(yè)自律
B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
C.提供行業(yè)服務(wù)
D.以上都是
[答案]D
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2.狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管,一般專指()對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。
A.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.行業(yè)自律組織
C.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門
D.社會力量
[答案]A
3.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式,由()和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.金融機(jī)構(gòu)
[答案]B
4.監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律程序,既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力,也不能怠于行使法定的職責(zé),這是指股權(quán)投資基金的()監(jiān)管原則。
A.依法監(jiān)管原則
B.高效監(jiān)管原則
C.適度監(jiān)管原則
D.審慎監(jiān)管原則
[答案]A
5.在股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)中,提供審計(jì)、財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)會計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)是()
A.基金估值機(jī)構(gòu)
B.會計(jì)事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.咨詢公司
[答案]B
組合型選擇題:
1.股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo),不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同,但至少包括()
I保護(hù)基金投資者合法權(quán)益
II防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險
III防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II
D.I、III
[答案]C
2.下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則的是()。
?、褚婪ūO(jiān)管原則
Ⅱ高效監(jiān)管原則
?、筮m度監(jiān)管原則
Ⅳ分類監(jiān)管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[答案]B
3.股權(quán)投資基金具有()等特點(diǎn)。
?、?信息透明度較低
Ⅱ.產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜
?、?流動性高
?、?風(fēng)險性較高
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]C
4.基金投資者的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)被保護(hù),使其免于()的侵害。
Ⅰ.濫用客戶資產(chǎn)
?、?內(nèi)幕交易
?、?欺詐行為
?、?操縱行為
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]D
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