2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》練習(xí)題:股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出,更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
1.國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過( )公開進(jìn)行。
A.一級(jí)市場
B.產(chǎn)權(quán)市場
C.二級(jí)市場
D.區(qū)域股權(quán)市場
『正確答案』B
『答案解析』本題考查國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行。
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2.以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.創(chuàng)業(yè)板上市要求最近兩年連續(xù)盈利
B.創(chuàng)業(yè)板上市要求最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,且不存在未彌補(bǔ)虧損
C.創(chuàng)業(yè)板上市要求最近三年主營業(yè)務(wù)、董事和高級(jí)管理人員沒有重大變動(dòng),實(shí)際控制人沒有變更
D.股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌,要求依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出。創(chuàng)業(yè)板上市要求最近兩年主營業(yè)務(wù)、董事和高級(jí)管理人員沒有重大變動(dòng),實(shí)際控制人沒有變更。
3.屬于清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的是( )。
Ⅰ.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)
?、?制訂清算方案
?、?提交股東大會(huì)(股東會(huì))通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)
?、?若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的,清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查清算退出的流程和方法。清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案:(1)調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)。(2)制訂清算方案。(3)提交股東大會(huì)(股東會(huì))通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。(4)若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的,清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院。
4.并購的流程主要包括以下( )步驟。
Ⅰ.前期準(zhǔn)備階段
?、?盡職調(diào)查階段
?、?價(jià)值評(píng)估階段
Ⅳ.協(xié)商履約階段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查并購的流程和方法。并購的流程主要包括以下幾個(gè)步驟:(1)前期準(zhǔn)備階段;(2)盡職調(diào)查階段;(3)價(jià)值評(píng)估階段(4)協(xié)商履約階段。
5.關(guān)于境內(nèi)主板上市的要求,以下說法正確的是( )。
I.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更
II.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元
III.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元,或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元
IV.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元
V.最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于10%
VI.最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損
A.I、II、IV、V
B.II、III、VI、V
C.I、III、IV
D.II、III、VI
『正確答案』D
『答案解析』本題考查主板和創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。I.正確描述:發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更;IV.正確描述:發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;V.正確描述:最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%。
6.( )又稱重組上市,重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司,從而得到該公司一定程度的控股權(quán),利用其上市公司地位,原非上市公司得以間接上市。
A.間接上市
B.直接上市
C.IPO
D.轉(zhuǎn)讓上市
『正確答案』A
『答案解析』本題考查間接上市流程。間接上市又稱重組上市,重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司,從而得到該公司一定程度的控股權(quán),利用其上市公司地位,原非上市公司得以間接上市。
7.國內(nèi)A股IPO市場不包括( )。
A.主板
B.四板
C.中小企業(yè)板
D.創(chuàng)業(yè)板
『正確答案』B
『答案解析』本題考查上市退出的主要市場。國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。
8.創(chuàng)業(yè)板市場主要面向成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè),重點(diǎn)支持( )。
A.高新企業(yè)
B.科技企業(yè)
C.醫(yī)藥企業(yè)
D.自主創(chuàng)新企業(yè)
『正確答案』D
『答案解析』本題考查上市退出的主要市場。創(chuàng)業(yè)板市場主要面向成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè),重點(diǎn)支持自主創(chuàng)新企業(yè)。創(chuàng)業(yè)板市場的推出有效提高了我國資本市場運(yùn)行效率及競爭力,對(duì)于豐富股權(quán)投資基金的退出渠道也發(fā)揮了重要作用。
9.發(fā)行人募集資金用途符合規(guī)定是指( )。
?、?發(fā)行人募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
Ⅱ.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向
?、?募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)
Ⅳ.發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
『正確答案』A
10.股權(quán)投資基金被投資企業(yè)項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程包括( )。
?、?成立股份公司并進(jìn)行上市前輔導(dǎo)
?、?上市申報(bào)和核準(zhǔn)
?、?促銷和發(fā)行
?、?股票上市及后續(xù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
11.我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制,ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過( )。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
『正確答案』B
12.我國資本市場分為( )。
?、?場外市場
?、?主板
Ⅲ.中小板
?、?創(chuàng)業(yè)板
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
『正確答案』A
13.從賣方的角度來看,并購的流程主要包括( )步驟。
A.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-價(jià)值評(píng)估-協(xié)商履約
B.前期準(zhǔn)備-選擇并購顧問-價(jià)值評(píng)估-協(xié)商履約
C.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-準(zhǔn)備營銷材料-協(xié)商履約
D.前期準(zhǔn)備-市場營銷-價(jià)值評(píng)估-支付款項(xiàng)
『正確答案』A
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