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下列各項中( )不是反洗錢合規(guī)性風險的管理措施。
A.建立風險導向的反洗錢防控體系
B.制定嚴格有效的開戶流程
C.從嚴監(jiān)控客戶核 心,資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進行宣傳
參考答案:D
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銷售合規(guī)性風險管理主要措施不包括( )。
A.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核,對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查,嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)
C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施,防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守
D.加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督,防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生
參考答案:A
下列各項中( )不是信息披露合規(guī)性風險管理的主要措施。
A.建立信息披露風險責任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門
D.對披露信息的真實、準確、完整和及時性直接負責
參考答案:D
下列各項中( )不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核
C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進行合規(guī)審核
參考答案:D
不屬于加強合規(guī)文化建設(shè)時應(yīng)努力的內(nèi)容為( )。
A.加強管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作的足夠重視
B.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動
C.有效落實績效考核機制
D.積極推行全員合規(guī)理念,加強合規(guī)文化思想教育
參考答案:C
基金管理人的合規(guī)審核程序不包括( )。
A.制定合規(guī)審核機制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核評價
參考答案:B
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