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( )是指公司內(nèi)部控制的核 心是風(fēng)險控制,制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。
A.合法、合規(guī)性
B.全面性
C.審慎性
D.適時性
參考答案:C
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( )是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
參考答案:D
從內(nèi)部控制的目標(biāo)來看,內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與( )相聯(lián)系。答案區(qū)域
A.經(jīng)濟市場的發(fā)展與完善
B.法律法規(guī)的頒布及實施
C.確保信息收集、處理和報告正確性的控制
D.公司規(guī)章制度的制定與實施
參考答案:C
( )不屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架的要素。
A.內(nèi)部環(huán)境
B.目標(biāo)設(shè)定
C.信息與溝通
D.外部控制
參考答案:D
基金管理人的內(nèi)部控制機制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo),以及( )。
A.會計師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.員工自律
參考答案:D
公司的內(nèi)控機制是對公司內(nèi)部組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進行( )。
A.全過程介入和監(jiān)控
B.重點監(jiān)控
C.事前監(jiān)控
D.事后監(jiān)控
參考答案:A
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